摘 要：隨著經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，跨國公司正在超越國界成為推動世界經(jīng)濟全球化的主要載體，R&D日益成為經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素，因此，吸引跨國公司R&D投資對各國發(fā)展有著重要的意義。

　　關(guān)鍵詞：跨國公司 R&D投資 區(qū)位選擇

　　跨國公司R&D投資國際化就是跨國公司將其R&D投資活動伸展到本國以外的其他國家，目的是利用各國研發(fā)資源，在全球范圍內(nèi)組織R&D活動�？鐕�公司是先進技術(shù)創(chuàng)新和擴散的主體，廣泛開展與跨國公司的合作是東道國獲取技術(shù)、提高技術(shù)水平的重要渠道。

　　1、跨國公司R&D全球化的現(xiàn)狀

　　1.1 全球R&D海外支出規(guī)模越來越大據(jù)美國商務(wù)部經(jīng)濟分析局統(tǒng)計，1987~1997年，美國在海外R&D的支出和外國公司在美國的R&D支出都增長了3倍，而同期美國跨國公司在國內(nèi)的R&D支出僅增加2倍，海外R&D支出的增長速度明顯快于國內(nèi)R&D支出的增長速度。如附圖所示，美國海外公司R&D支出從1985年的46億美元上升到1998年的145億美元，年均增長約6.5%.

　　1.2 海外R&D分支機構(gòu)數(shù)量不斷增加在跨國公司大力推進R&D全球化的進程中，海外R&D分支機構(gòu)的不斷增多是實現(xiàn)其全球戰(zhàn)略的最主要和最直接的表現(xiàn)方式。以美國為例，1992年共有250家跨國公司在美國設(shè)立分支機構(gòu)，到1997年已有375個跨國公司在美國設(shè)立了715個R&D分支機構(gòu)。而以美國為母國的跨國公司在海外設(shè)立的R&D分支機構(gòu)從1994年的108家迅速增長到1997年的186家。

　　1.3 海外R&D分支機構(gòu)的專利日益增多跨國公司母公司以外R&D分支機構(gòu)的發(fā)明專利是測度R&D全球化的重要指標之一。在1991~1995年間，世界大型跨國公司在美國注冊專利的11.3%，是在母公司以外的國家獲得的。

　　2、跨國公司海外R&D活動的區(qū)位選擇

　　2.1 國外研究現(xiàn)狀分析

　　2.1.1 國際產(chǎn)品周期理論根據(jù)弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論模型，跨國公司的海外R&D投資是依據(jù)跨國公司的總體戰(zhàn)略，在產(chǎn)品生命周期的后期階段，伴隨生產(chǎn)性分支機構(gòu)的外移進行的；海外R&D分支機構(gòu)的主要職能是轉(zhuǎn)移技術(shù)，幫助區(qū)位子公司的生產(chǎn)經(jīng)營。

　　皮爾斯（Pearce）和坎特威爾（Cantwell）在弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論的基礎(chǔ)上進行了修正。修正后的產(chǎn)品生命周期理論強調(diào)，跨國公司海外R&D的主要潛在職能是對不同國家的R&D分支機構(gòu)加以協(xié)調(diào)，同時獲得東道國的創(chuàng)新技術(shù)，這一觀點較少強調(diào)海外R&D分支機構(gòu)對國外生產(chǎn)性企業(yè)的技術(shù)支持，特別強調(diào)為了公司的整體利益，在全球范圍內(nèi)獲取技術(shù)資源的重要性。

　　2.1.2 國際生產(chǎn)折衷理論鄧寧（Dunning）認為，只有跨國公司同時具有所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢時，才會選擇對外直接投資。而區(qū)位優(yōu)勢則決定了跨國公司到哪一國進行投資，跨國公司的海外R&D投資往往是為了承擔以下一種或幾種組合職能：

　�、� 產(chǎn)品、原材料或工藝技術(shù)的適應或改善；

　�、诨�礎(chǔ)材料或產(chǎn)品研究；

　�、凵�產(chǎn)研究的合理化或成本最小化；

　�、芰私夂捅O(jiān)視國外技術(shù)能力的發(fā)展變化。

　　2.1.3 技術(shù)開發(fā)與技術(shù)增長理論柯莫爾（Kuemmerle）將跨國公司海外R&D投資分為兩類：以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)和以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)增長。以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)是開發(fā)母國區(qū)位0創(chuàng)造的技術(shù)優(yōu)勢，以這種方式利用該優(yōu)勢比其他方式對公司更有利可圖。對外投資的主要目的是充分利用跨國公司的現(xiàn)有技術(shù)知識，開拓國際市場。所以，影響跨國公司海外R&D投資的主要因素是東道國市場規(guī)模和成長潛力。母國為基礎(chǔ)的技術(shù)增長是為了保證跨國公司的穩(wěn)定和長期增長，旨在從海外為母國獲得新的技術(shù)與知識信息，增加母公司技術(shù)存量，從而提高跨國公司在知識經(jīng)濟時代的國際競爭力。東道國公共部門和私有機構(gòu)的R&D投資量、國內(nèi)人力資源質(zhì)量、有關(guān)科技領(lǐng)域取得的卓越成就等，成為影響跨國公司選擇海外區(qū)位、建立R&D分支機構(gòu)的關(guān)鍵因素。

　　2.1.4 R&D的分散與集中理論皮爾斯（Pearce）創(chuàng)建了R&D分散與集中理論，認為影響跨國公司建立海外R&D實驗室是由于離心力和向心力相互作用而造成的。離心力即促使R&D機構(gòu)分散化的因素，如關(guān)鍵的投入、相互作用與交流和政治因素等。向心力即促使R&D機構(gòu)集中化的因素，如經(jīng)濟規(guī)模、內(nèi)部交流、安全和秘密等。Pearce還從公司層面分析了1982年122家主要跨國公司海外R&D活動的區(qū)位決定因素，發(fā)現(xiàn)海外生產(chǎn)比例與海外R&D活動呈正相關(guān)。

　　2.1.5 輔助資產(chǎn)理論塞拉皮（E Serapio）認為跨國公司海外R&D投資是為了提供輔助性資產(chǎn)，而這些輔助性資產(chǎn)對跨國公司海外生產(chǎn)和經(jīng)營活動取得成功至關(guān)重要�？鐕�公司的海外經(jīng)營和生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，常常需要公司產(chǎn)品的適應性開發(fā)，部分產(chǎn)品要求重新設(shè)計和工藝改造。在這種情況下，需要在海外區(qū)位建立自己的R&D機構(gòu)，以支持公司的海外生產(chǎn)和經(jīng)營活動。輔助資產(chǎn)理論還對許多跨國公司建立海外多區(qū)位R&D機構(gòu)，并將各區(qū)位R&D機構(gòu)并入全球一體化研究與開發(fā)網(wǎng)絡(luò)的行為加以說明，公司產(chǎn)品或創(chuàng)新的關(guān)鍵技術(shù)資產(chǎn)可能分布于國外多個研究機構(gòu)，先進技術(shù)的創(chuàng)新需在國外多個研究區(qū)位同時進行；跨國公司為了能從輔助技術(shù)的R&D中獲得最大收益，將在國外擁有先進技術(shù)的區(qū)位設(shè)立R&D分支機構(gòu)，并將所有這些研究機構(gòu)納入R&D的全球化網(wǎng)絡(luò)。

　　2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀及分析

　　森進成、柴忠東指出，跨國公司投資于國外的R&D經(jīng)費占其總額比例不斷上升；在國外企業(yè)中從事R&D人數(shù)的比重大幅度提高；在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)相互交叉投資的現(xiàn)象較為突出；傾向于在科研政策寬松、服務(wù)設(shè)施完善、市場潛力巨大的東道國從事技術(shù)開發(fā)。沈群紅分析了國際R&D的發(fā)展狀況，指出R&D國際化使企業(yè)獲得網(wǎng)絡(luò)知識，并進一步促使R&D活動的全球化，加快了世界范圍內(nèi)的知識流動與技術(shù)擴散。冼國明、葛順奇認為市場一體化的發(fā)展、知識經(jīng)濟的興起和信息技術(shù)的進步，促使跨國公司R&D實行國際化戰(zhàn)略，主要表現(xiàn)在，跨國公司海外R&D分支機構(gòu)數(shù)量不斷增加；海外R&D支出在公司總支出中的比例不斷上升；海外R&D分支機構(gòu)的專利日益增多。江小涓對跨國公司在華R&D行為的特點作了研究后認為，從總體上看，外商在華R&D機構(gòu)，多數(shù)從事適應型R&D活動，真正從事創(chuàng)新型R&D活動的很少。

　　綜上所述，影響跨國公司海外R&D投資的因素可歸結(jié)為以下三個要素：

　�、贃|道國生產(chǎn)規(guī)模的程度和特性，包括FDI、GDP、人口；

　�、跂|道國的資源，包括每千人擁有計算機數(shù)、每百萬人從事R&D的科學家和工程師人數(shù)、R&D占GNP的比例、工資水平等；

　�、蹡|道國的政策制度，包括知識產(chǎn)權(quán)保護水平�？鐕�公司R&D投資受到諸多因素的影響，且各因素之間又交織在一起，相互作用，要完全分離出某一因素對跨國公司R&D投資所產(chǎn)生的影響是比較困難的。

　　3、對中國吸引跨國公司R&D投資的政策建議

　�。�1）區(qū)位布局上，遵循非均衡發(fā)展的原則。從跨國公司R&D投資在中國的發(fā)展趨勢分析，在區(qū)位布局上，應遵循非均衡發(fā)展的原則，吸引跨國公司在沿海省市廣泛設(shè)立R&D機構(gòu)，適度吸引跨國公司到中西部設(shè)立R&D機構(gòu)，西部中心城市西安、重慶、成都應在比較優(yōu)勢領(lǐng)域吸引跨國公司設(shè)立R&D機構(gòu)，例如資源深加工、汽車和化工等行業(yè)，而由北京、上海、深圳，由東向西組成的“金三角”，正像硅谷、班加羅爾、新竹成為全球的“創(chuàng)新高地”一樣，正在構(gòu)成中國大陸的創(chuàng)新區(qū)域。

　　（2）吸引外商直接投資的重新定位。中國今后應將引進FDI的功能定位在技術(shù)創(chuàng)新上，以吸引更多的跨國公司來華進行R&D投資。在吸引外商直接投資的同時，一個國家有較大的市場規(guī)模更會成為吸引跨國公司R&D投資的因素。市場規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展速度及經(jīng)濟發(fā)展水平有關(guān)。

　　（3）完善科技資源和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。具有良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境的國家，往往R&D經(jīng)費投入大、擁有從事R&D的科學家和工程師人數(shù)多。而R&D經(jīng)費投入、R&D機構(gòu)人數(shù)多寡是衡量一國科技實力大小的重要指標，因此中國應加大這些科技基礎(chǔ)資源的投入力度。只有科技資源和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)得到完善，才能吸引跨國公司來華進行R&D投資。

　�。�4）重視人力資源的配置與使用，加強對科學技術(shù)人員的培訓�？鐕�公司在對R&D大量資金投入的同時，十分重視人力資源的配置與使用，人才高層化戰(zhàn)略是跨國公司在R&D活動中的重要特點。一些技術(shù)先進國家在不斷增加其R&D資金投入的同時，還大力加強人力資源建設(shè)。

　　（5）加強知識產(chǎn)權(quán)保護，鼓勵企業(yè)、大學、科研機構(gòu)和跨國公司的合作。基于R&D具有創(chuàng)造性和外溢性的特點，海外R&D投資對東道國的專利保護十分敏感，因此對知識產(chǎn)權(quán)保護有更強的需求。中國除了制定完善的知識產(chǎn)權(quán)保護法律外，應加大嚴格執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)保護法律的力度。如果對知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)行不利，一方面國內(nèi)的R&D成果會被海外跨國公司輕易獲取，從而有損中國的技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，跨國公司R&D成果易被競爭對手模仿、竊取，損害跨國公司R&D機構(gòu)的利益，不利于跨國公司來華設(shè)立R&D機構(gòu)。

　　（6）鼓勵科技人員組建R&D公司，條件成熟的公司到海外創(chuàng)立R&D機構(gòu)。扶植條件成熟的公司到海外創(chuàng)立R&D機構(gòu)，也正是由于我們自己的技術(shù)落后，就更有必要到技術(shù)發(fā)達的國家學習先進經(jīng)驗。

　　從我國的實際出發(fā)，遵循非均衡發(fā)展的客觀規(guī)律，因地制宜，制定有效的政策，集中有限資源培養(yǎng)出有優(yōu)勢的區(qū)位因素，將會吸引更多的跨國公司來華設(shè)立R&D機構(gòu)，在本地實現(xiàn)技術(shù)化，這也是我國經(jīng)濟長久發(fā)展的根本動力。

　　參考文獻

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