摘要：從起源、理論分析、合同內(nèi)容、IT風(fēng)險(xiǎn)等方面對(duì)EPC總承包和代建制進(jìn)行比較并指出其中的差異，為實(shí)際工作過(guò)程中的責(zé)權(quán)分析與界面管理提供依據(jù)。

　　一個(gè)全過(guò)程的代建制合同涵蓋從可行性研究至工程竣工驗(yàn)收之間的代建管理，實(shí)質(zhì)上是項(xiàng)目管理工作。目前對(duì)總承包與代建制之間的區(qū)別存在著界定不清的問(wèn)題，這顯然對(duì)代建制和總承包理論的發(fā)展不利。例如：上海市重大項(xiàng)目“大連路越江隧道工程”由上海隧道工程股份公司和上海市建設(shè)工程管理有限公司投資，委托上海市建設(shè)工程管理有限公司和上海市建通工程建設(shè)（咨詢監(jiān)理）有限公司為代建方組成項(xiàng)目管理部，實(shí)施項(xiàng)目管理，由上海隧道工程股份公司進(jìn)行設(shè)計(jì)。施工總承包（DB模式）實(shí)施完成。在同時(shí)實(shí)施了代建管理與總承包的情況下，進(jìn)行它們之間的比較研究，對(duì)組織間的責(zé)權(quán)分析和界面管理尤為重要。本文以EPC為例，與代建制進(jìn)行理論上的比較研究。

　　1、EPC總承包和代建制的起源

　　如何管好政府投資工程，提高投資效率和效益，保證工程建設(shè)質(zhì)量，規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)，防止腐敗，是困擾政府投資體制改革的大問(wèn)題。此時(shí)，代建制應(yīng)運(yùn)而生。

　　對(duì)于EPC總承包的緣起，許多文章的觀點(diǎn)是：EPC這種承包模式給業(yè)主帶來(lái)優(yōu)化設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)利益，是業(yè)主推行EPC總承包的根本動(dòng)力。作者認(rèn)為：EPC最早出現(xiàn)在西方國(guó)家私人業(yè)主的工業(yè)與民用建筑中，特別是大型項(xiàng)目中。EPC的出現(xiàn)一方面是由于技術(shù)更新周期的縮短和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的壓力，業(yè)主對(duì)工程關(guān)注重點(diǎn)的排序由傳統(tǒng)的c（成本）、P（質(zhì)量、性能、功能）、T（時(shí)間）變?yōu)門（時(shí)間）、P（質(zhì)量、性能、功能）、c（成本）；另一方面是由于業(yè)主投資的目的是獲得預(yù)期的投資效益，更關(guān)注項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)階段。因此業(yè)主希望承包商以一個(gè)固定的包干總價(jià)承包工程，以此將工程中的多數(shù)IT/risk/Index.html“ target=”_blank“>風(fēng)險(xiǎn)讓承包商承擔(dān)，使得EPC總承包模式u J在實(shí)踐中逐漸出現(xiàn)。簡(jiǎn)單的說(shuō)，業(yè)主不是工程方面的專家，不會(huì)主動(dòng)認(rèn)識(shí)到EPC總承包的優(yōu)點(diǎn)。業(yè)主考慮更多的是工程運(yùn)行所帶來(lái)的效益，而不是優(yōu)化設(shè)計(jì)帶來(lái)的效益。

　　2、EPC總承包和代建制的理論分析

　　代建制的理論分析是比較復(fù)雜的。在代建制提出之后，許多文章都提到一點(diǎn)：代建制是一種委托代理關(guān)系。代建單位根據(jù)業(yè)主的委托（通常是政府投資部門），依據(jù)代建合同，對(duì)代建工程進(jìn)行管理。在整個(gè)代建工程合同體系中，可認(rèn)為代建單位的地位是“代甲方”，而不是傳統(tǒng)意義上的“乙方”。所以，把代建制看成是一種委托代理關(guān)系似乎是順理成章的。有人提出了以下不同的意見：在民法中，“代理”是指代理人在代理范圍內(nèi)，以被代理人的名義或自己的名義獨(dú)立與第三人進(jìn)行民事行為，由此產(chǎn)生的法律效果直接或間接歸屬被代理人的法律制度。民法所解釋的代理的特征之一是：代理所產(chǎn)生的法律效果是由委托方承擔(dān)的。而在代建制中，代建人接受業(yè)主即投資方的委托，承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程的管理工作，在此過(guò)程中產(chǎn)生的民事責(zé)任是由代建方承擔(dān)的，這與民法中規(guī)定的代理的含義相違背，因此“代”解釋為“代理”是不合理的。

　　作者認(rèn)為，雖然代建機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目法人的制度設(shè)計(jì)與現(xiàn)行的法律環(huán)境還存在一定矛盾，但是代建制還是應(yīng)該屬于委托代理范疇的。原因如下：

　�、俅�建制是一種管理模式。具體說(shuō)來(lái)就是由誰(shuí)來(lái)管理工程。建國(guó)以來(lái)，經(jīng)歷了4種管理模式：業(yè)主自管、監(jiān)理、項(xiàng)目管理、代建制。從這個(gè)層面上分析，代建制是現(xiàn)階段最高級(jí)的工程管理模式，這個(gè)概念是很廣泛的，所涉及的合同內(nèi)容和形式也是不一樣的。但針對(duì)具體的代建合同而言，業(yè)主將工程項(xiàng)目管理工作委托給代建單位，代建單位完成委托任務(wù)，并得到相應(yīng)的報(bào)酬，這是比較完整意義上的委托代理；

　�、趯�(duì)代建制是否屬于委托代理關(guān)系的爭(zhēng)論焦點(diǎn)在于：代建人在工程建設(shè)過(guò)程中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。委托代理的特征之一是代理人在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立工作并且不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。而現(xiàn)在為了保證投資效果，對(duì)代建人責(zé)任賠償有具體的規(guī)定：如果代建人在建設(shè)過(guò)程中擅自變更建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使工程延長(zhǎng)、投資增加或工程質(zhì)量不合格，所造成的損失或投資增加額一律從代建人的銀行履約保函中補(bǔ)償；履約保函金額不足的，相應(yīng)扣減項(xiàng)目代建管理費(fèi)；項(xiàng)目代建管理費(fèi)不足的，由建設(shè)實(shí)施單位用自有資金支付；同時(shí)，該代建人在一定時(shí)期內(nèi)不得參與當(dāng)?shù)卣�府投資建設(shè)項(xiàng)目代建人投標(biāo)。二者的本質(zhì)是沖突的。但是按照委托代理理論，在委托人缺乏監(jiān)督或委托人無(wú)力監(jiān)督的情況下，代理人都可能發(fā)生追求自身利益而背離委托人利益的行為，引發(fā)委托代理問(wèn)題。為了取得代理效果，都將面臨一個(gè)共同的難題，即解決非對(duì)稱信息下的代理人激勵(lì)問(wèn)題和制約問(wèn)題。結(jié)合工程的特點(diǎn)和慣例，可將代建人的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題看作是對(duì)委托代理問(wèn)題的解決手段�；蛘呖蓪⒋�建人風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題看作是代建人的違約處理。就代建合同本身的風(fēng)險(xiǎn)而言，代建制還是可以看作是委托代理范疇的。

　　相對(duì)與代建制而言，EPC總承包的理論定位很簡(jiǎn)單。EPC總承包是承發(fā)包模式的其中一種，可以認(rèn)為 EPC總承包是與傳統(tǒng)平行分包相對(duì)應(yīng)的一種模式，是直接的任務(wù)委托。在EPC總承包合同中，總承包商就是傳統(tǒng)的“乙方”，它承擔(dān)著整個(gè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工任務(wù)。

　　3、EPC總承包與代建制的合同內(nèi)容差異

　　一個(gè)完整的全過(guò)程代建管理合同，代建單位一般要履行以下職責(zé)：

　�、僖罁�(jù)項(xiàng)目建議書、批復(fù)內(nèi)容組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

　�、诮M織開展工程勘察、規(guī)劃設(shè)計(jì)等招標(biāo)活動(dòng)；

　�、劢M織開展項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件編制修改工作；

　�、苻k理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批、土地征用、房屋拆遷、環(huán)保、消防等有關(guān)手續(xù)的報(bào)批工作；

　�、萁M織施工圖設(shè)計(jì)；

　�、藿M織施工、監(jiān)理和設(shè)備材料選購(gòu)的招標(biāo)活動(dòng)；

　�、哓�(fù)責(zé)或協(xié)助辦理開工報(bào)告、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、施工圖審查和消防、園林綠化、市政等工程實(shí)施中有關(guān)的手續(xù)；

　�、嘭�(fù)責(zé)工程合同的洽談與簽訂工作，對(duì)施工和工程建設(shè)實(shí)行全過(guò)程管理；

　　⑨審核、鑒證工程進(jìn)度報(bào)表及提出進(jìn)度撥款意見，提出對(duì)簽證或索賠的處理意見；

　�、獍错�(xiàng)目進(jìn)度要求上報(bào)年度資金計(jì)劃，并按月向建設(shè)單位和有關(guān)部門上報(bào)工程進(jìn)度和資金使用情況；

　　組織工程中間驗(yàn)收和交工驗(yàn)收，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制；編制工程決算報(bào)告，負(fù)責(zé)項(xiàng)目竣工及有關(guān)技術(shù)資料的整理匯編。從上面可以看出，代建單位主要從事工程項(xiàng)目管理工作，代建單位并不承擔(dān)任何工程實(shí)體的建設(shè)任務(wù)。

　　相對(duì)于代建合同而言，EPC總承包合同是比較復(fù)雜的�？偝邪�商的工程應(yīng)完全符合合同要求和合同規(guī)定的目的�？偝邪�商的工程范圍應(yīng)包括為滿足業(yè)主要求，并為承包商的建議書及資料表所必需的，或合同隱含，或由承包商的義務(wù)而產(chǎn)生的任何工作，以及合同中雖未提及但按照推論對(duì)工程的穩(wěn)定、完整、安全、可靠及有效運(yùn)行所必需的全部工作。簡(jiǎn)單的說(shuō)，總承包商需要對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施51232作負(fù)責(zé)和對(duì)工程負(fù)有保修責(zé)任，以及包括工程建設(shè)中的多數(shù)項(xiàng)目管理工作。所以從合同內(nèi)容分析看，EPC總承包合同的工作范圍要比代建制大得多。

　　風(fēng)險(xiǎn)分析從目前代建制的實(shí)施情況上看，代建制的風(fēng)險(xiǎn)分配是不均衡的。代建單位的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于2個(gè)方面。

　　1）收益與責(zé)任賠償代建人收益來(lái)自代建管理費(fèi)和項(xiàng)目投資節(jié)余獎(jiǎng)勵(lì)。代建制采取經(jīng)濟(jì)合同監(jiān)督制，代建人的收益體現(xiàn)在兩方面：一是在招投標(biāo)中確定代建單位管理費(fèi)，一般不超過(guò)財(cái)務(wù)規(guī)定的建設(shè)單位管理費(fèi)的70％。而且多數(shù)地方在實(shí)施代建制的相關(guān)文件中沒(méi)有明確設(shè)置代建費(fèi)取費(fèi)下限和嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使各代建單位在投標(biāo)中出現(xiàn)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，導(dǎo)致代建管理費(fèi)用一降再降；二是項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收，并經(jīng)竣工財(cái)務(wù)決算審核批準(zhǔn)后，如決算投資比合同約定投資有節(jié)余，建設(shè)實(shí)施代建單位可參與分成，通常認(rèn)為其中不低于30％的政府投資節(jié)余資金可作為對(duì)建設(shè)實(shí)施代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)。但是，目標(biāo)成本如何合理確定也成為一個(gè)難點(diǎn)。另外，代建制管理要求代建人提供項(xiàng)目投資額10％～50％的履約保函，并對(duì)責(zé)任賠償約定。如果代建人在建設(shè)過(guò)程中擅自變更建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使工程延長(zhǎng)、投資增加或工程質(zhì)量不合格，所造成的損失或投資增加額一律從代建人的銀行履約保函中補(bǔ)償；履約保函金額不足的，相應(yīng)扣減項(xiàng)目代建管理費(fèi)；項(xiàng)目代建管理費(fèi)不足的，由建設(shè)實(shí)施單位用自有資金支付。同時(shí)，該代建人在一定時(shí)期內(nèi)不得參與當(dāng)?shù)卣�府投資建設(shè)項(xiàng)目代建人投標(biāo)。根據(jù)以上對(duì)代建單位的收益和責(zé)任賠償?shù)姆治隹梢钥闯觯捍�建單位的風(fēng)險(xiǎn)是不均衡的。

　　2）制度風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐過(guò)程中代建人在國(guó)家基本建設(shè)程序中沒(méi)有授予認(rèn)可的法律地位。因此，客觀上無(wú)法得到各級(jí)政府和建設(shè)相關(guān)管理、備案部門等方面的認(rèn)可，實(shí)際操作過(guò)程中遇到很多困難。從貴州省的代建制實(shí)施情況上看，雖然各方面已經(jīng)給予了一些變通和相應(yīng)處理方式，但實(shí)際上仍必須使用人即傳統(tǒng)上的建設(shè)方出面進(jìn)行各項(xiàng)手續(xù)辦理�？陀^上降低了代建單位的工作效率，并增加了代建單位在協(xié)調(diào)管理上的風(fēng)險(xiǎn)。

　　與代建單位相比，EPC總承包商需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯然大得多。雖然代建單位的風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡，但根據(jù)對(duì)政府、投資公司、代建公司三方職責(zé)分析，代建公司所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是僅限于代建合同的工作內(nèi)容。在 EPC總承包合同中，業(yè)主僅僅承擔(dān)自然條件（有經(jīng)驗(yàn)的承包商也不能合理預(yù)見）和不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)，其余的風(fēng)險(xiǎn)全部由總承包商承擔(dān)。但是，總承包合同的利潤(rùn)空間是很大的，風(fēng)險(xiǎn)分配較代建合同而言是均衡的。

　　5、結(jié)語(yǔ)

　　代建制與EPC總承包在許多方面還存在著差異，這些差異正是代建制與EPC總承包各具特色的地方。代建制與EPC總承包至少在起源、模式、合同內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)、面向?qū)ο蟆⑹召M(fèi)等方面存在差異。對(duì)這些差異的認(rèn)識(shí)，不僅可以加深兩者在理論上的系統(tǒng)性，還能在實(shí)際工作中糾正一些理解上的偏差，使得在政府工程中代建單位與總承包商之間分工與合作問(wèn)題得到較好的解決。

　　林基礎(chǔ)，吳俊賀 東南大學(xué)，李柯 黃河水利職業(yè)技術(shù)學(xué)院