科技項目是科技計劃的載體，項目實施能否成功，將直接影響科技計劃目標的實現(xiàn)。因此，樹立科技投入的風(fēng)險意識，適時進行管理監(jiān)督和考核，及時、全面、準確地掌握項目進展和實施狀況，是科技計劃項目管理工作的一個有機和重要的組成部分。

　　長期以來，通過各級科技管理部門的共同努力，以及評估評審機制在項目立項、檢查、驗收等各個環(huán)節(jié)的實施。專家和中介機構(gòu)在科技活動中的作用日益突出，有力地推動了科技計劃項目管理監(jiān)控的科學(xué)化進程。然而，由于科技管理體制和監(jiān)督制約機制還不夠健全和完善，科技計劃項目的管理活動中仍存在一些問題，缺乏規(guī)范的項目監(jiān)督和實時信息反饋機制，在一定的程度上制約了我國科技管理工作的發(fā)展。

　　1、我國科技計劃項目管理監(jiān)控的發(fā)展過程和現(xiàn)狀對于科技計劃項目管理監(jiān)控的工作，我們歷來十分重視，為不斷完善對項目實施的監(jiān)控。

　　保證科技資源的合理配置和計劃項目的成功，監(jiān)控研究也在與時俱進，不斷發(fā)展了新的模式和方法。

　　“八·五” 以來，各級科委在科技立法和規(guī)章制度建設(shè)工作中取得了很大的成績，起草并頒布了一大批行政法規(guī)和部門規(guī)章，標志著我國科技法制建設(shè)跨入了一個新的時期。特別是“十。五”期間，隨著政治經(jīng)濟體制改革的進一步發(fā)展，推動了科技體制改革的深入，特別是科技管理的法規(guī)建設(shè)有了大的發(fā)展。在項目管理上，以《國家科技計劃項目管理規(guī)范》為基本規(guī)范，制訂了《國家科技計劃項目管理暫行辦法》、《科技項目招標投標管理暫行辦法》、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理實施方案》和《國家科研計劃課題評估評審管理暫行辦法》等一系列規(guī)章制度；進一步規(guī)定了對項目活動中進行監(jiān)督檢查，對違反規(guī)定的單位和個人分別情況進行責(zé)任追究，具有較強的可操作性，加強了各方面的監(jiān)督作用，推動了監(jiān)管工作的發(fā)展。主要表現(xiàn)為：建立了多層次、全方位的監(jiān)督制約機制。計劃管理部門、經(jīng)費管理部門、項目管理部門和項目實施管理單位在加強管理和協(xié)調(diào)的同時，在不同層次上加強監(jiān)督制約；充分發(fā)揮監(jiān)察部門、社會中介機構(gòu)、社會輿論等外部監(jiān)督作用，實現(xiàn)對科技項目申報、審批、管理、驗收和科技經(jīng)費的配置、管理、使用等全過程的監(jiān)督，并使之制度化。

　　各省市科技管理部門除進一步規(guī)范和完善為各類科技計劃相配套的管理辦法之外，還依據(jù)當?shù)貙嶋H，制定了專門的對項目實施過程的管理辦法。為實施對科技計劃項目的監(jiān)理制提供了可操作的規(guī)章制度，對項目的監(jiān)控發(fā)展了新的監(jiān)控管理辦法。

　　2、我國科技計劃項目管理監(jiān)控的運行機制、主要特點和監(jiān)控內(nèi)容從我國科技計劃、項目管理的監(jiān)控機制上分析，目前大致可分為以下三種機制：

　　2.1 行政監(jiān)控機制。這種監(jiān)控機制適用于各省市科技廳。其主要特點是：按科技管理職能的相應(yīng)部門負責(zé)對項目實施過程進行監(jiān)控。各職能部門根據(jù)科技計劃項目管理辦法開展監(jiān)控工作。在監(jiān)控組織形式上有：

　�。�1）科技部門和財政部門聯(lián)合組成的專項資金監(jiān)管小組。

　�。�2）科技部門相關(guān)處室組成的聯(lián)合檢查組。

　�。�3）科技部門相關(guān)處室獨立與行業(yè)專家組成的檢查組。

　　監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容為：對項目的實施情況每年不少于一次進行檢查。項目檢查以面上檢查為主，重點抽查為輔。重點跟蹤項目的開發(fā)進度和階段成果情況；監(jiān)督檢查項目資金匹配落實和專項資金經(jīng)費使用情況；了解項目實施中存在的重大問題，并監(jiān)督落實相應(yīng)處理措施。

　　2.2 受行政主管部門委托的專家小組監(jiān)管機制。其主要特點是：結(jié)合科技計劃管理體制改革，設(shè)立了專家組，以及計劃項目管理中心。在管理上形成了由政府負責(zé)宏觀目標的決策、政策和措施的制定，領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會負責(zé)咨詢、監(jiān)督和評價，主題專家組負責(zé)技術(shù)決策和項目管理中心負責(zé)過程管理的體制。這個行政、專家和管理中心三方各負其責(zé)相互支持、相互制約的管理體制。監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容基本上與第（1）點相似。監(jiān)督委員會實行任期制，每屆3年。

　　2.3 行政主管部門委托的專業(yè)管理機構(gòu)監(jiān)管機制。由行政主管部門委托有資格的管理機構(gòu)進行監(jiān)督管理，管理機構(gòu)對項目實施負責(zé)全過程監(jiān)督管理，定期向科技主管部門報告項目進展情況和管理建議。其主要特點是：按照運作市場化、管理規(guī)范化、人員專業(yè)化的原則，建立專業(yè)化的管理機構(gòu)，對受委托的項目管理范圍和領(lǐng)域進行監(jiān)管。管理機構(gòu)作為中介機構(gòu)堅持獨立、客觀、公正、及時的原則進行項目的跟蹤管理，且不干擾或干預(yù)項目的正常實施。監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容為：以目標管理和過程管理相結(jié)合的方式承擔各類計劃項目跟蹤管理的日常工作，實施各類計劃項目的追蹤和績效考評，跟蹤項目進展及經(jīng)費使用情況，組織專家對項目資助和研究開發(fā)情況進行考評，對項目實施過程中的風(fēng)險進行評估，根據(jù)項目任務(wù)節(jié)點的完成情況，提出項目繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整執(zhí)行、終止執(zhí)行的建議。

　　3、我國科技計劃項目管理監(jiān)控的績效與問題

　　3.1 監(jiān)控績效。上述各種監(jiān)督控制的運行模式，都不同程度地獲得較好的管理效果。如國家科技部根據(jù)“九·五” 期間對863計劃項目的實施情況，于2002年8月正式成立了由9名院士組成的863計劃監(jiān)督委員會，負責(zé)受理對863計劃課題評審和計劃執(zhí)行中發(fā)生問題的投訴、舉報，并對863計劃管理過程進行監(jiān)督檢查，未發(fā)現(xiàn)重大管理問題，表明管理機制創(chuàng)新取得良好效果。

　　湖北省科技廳針對長期以來重立項、輕管理的科技管理部門的通病，2003年委托武漢市科技咨詢評估中心對l6個“十·五”科技攻關(guān)重大項目的128個課題進行了中期評估，結(jié)果有l(wèi)3個課題評為一般，被亮黃牌，有3個課題定為較差被停止執(zhí)行。這一做法在全省科技管理部門和科研人員中引起了較大的震動，此舉對項目承擔單位是一種督促，可以更有效地促進項目合同的執(zhí)行。

　　實踐證明，加強對項目的監(jiān)督檢查，使科技管理部門了解計劃項目運行的狀態(tài)、地方資金結(jié)構(gòu)的問題，為項目調(diào)整和滾動支持提供了科學(xué)依據(jù)，使科技計劃項目管理逐步做到科學(xué)化和高效率。

　　3.2 監(jiān)控工作中目前存在的主要問題和主要原因。中國科技項目管理總體上是嚴格的，總體狀況是好的。但由于在機制、制度、管理等方面還不盡科學(xué)和完善，因而不同程度地影響了科技管理工作的質(zhì)量和效率。

　　3.2.1 主要存在問題為：

　　（1）管理分散。由于科技計劃項目監(jiān)督管理主要由計劃部門和相關(guān)處室共同負責(zé)，因而在實施監(jiān)督中缺少真正的負責(zé)部門，加之相關(guān)處室分別對項目進行監(jiān)督，有關(guān)項目實施進展情況和實施變化的信息系統(tǒng)不夠完備，互通情況不夠，使計劃管理部門不能及時掌握項目實施過程。

　�。�2）重立項、輕管理�？萍脊芾聿块T重在資金分配，輕過程管理。由于受人力和時間的多種因素限制，只能對重大項目進行監(jiān)督，項目檢查容易走過場，監(jiān)管不到位，多為短期行為，缺乏全過程的動態(tài)監(jiān)督。

　　（3）監(jiān)督管理辦法簡單。項目實施監(jiān)控信息的采集依靠兩種方法，一是項目承擔方填報年度項目執(zhí)行情況統(tǒng)計表，二是管理部門的抽查。檢查的對象、時間、內(nèi)容沒有制度化，監(jiān)督缺乏體系，往往很難全面、深入地了解項目實施過程的真實情況。

　�。�4）管理觀念落后。缺乏有效的監(jiān)督控制機制和辦法，辦法生硬，缺乏適當?shù)募皶r的調(diào)控能力，監(jiān)管的工具和技術(shù)相對落后。

　　3.2.2 產(chǎn)生問題的原因。從項目監(jiān)控存在的問題上分析，可以認為產(chǎn)生的原因主要是兩個方面，首先反映為認識缺陷和技術(shù)缺陷。

　　（1）監(jiān)管法規(guī)和制度不健全。大多數(shù)省市科技廳把對項目的監(jiān)督作為一項內(nèi)容，歸入科技計劃項目管理辦法之中，操作性不強，對監(jiān)督的職能、職責(zé)、要求、措施、內(nèi)容、辦法、標準缺乏嚴格的確認和規(guī)范，管理分散，管理者可監(jiān)可不監(jiān)，可多監(jiān)可少監(jiān)。

　　（2）監(jiān)管觀念落后，管理方法生硬，對管理的功能認識不清。管理者往往認為是一種管與被管和的關(guān)系。然而，現(xiàn)代監(jiān)管的觀念是，項目監(jiān)管的職能實質(zhì)上是為項目相關(guān)各方提供多方面的支持，項目監(jiān)管將不僅僅是監(jiān)管，應(yīng)該是監(jiān)管加咨詢，也許更多的是以咨詢和服務(wù)的身份參與項目的實施中去。而目前的監(jiān)管觀念還未充分認識到這些。

　　（3）項目監(jiān)管缺乏科學(xué)性。長期以來，科技部門對項目的監(jiān)督檢查多是根據(jù)當年的工作忙閑情況，在年內(nèi)的某一時段集中多部門進行一次大檢查。這種檢查違背了項目運行的科學(xué)規(guī)律。每一個項目均有自身的運行周期，每個階段的控制節(jié)點才是有效監(jiān)管的關(guān)鍵點，集中大檢查的作法，是對項目運行缺乏理解，浪費監(jiān)督資源。

　�。�4）監(jiān)管缺乏明確的程序和方法論，缺乏信息化、網(wǎng)絡(luò)化管理方法。對進度控制、質(zhì)量控制、風(fēng)險控制等科學(xué)方法得不到應(yīng)用，在遇到問題時，缺乏規(guī)范的科學(xué)的方法來處理。

　　3.2.3 運行機制缺陷。目前我國各級科技管理部門對項目的監(jiān)控，主要采用的是行政監(jiān)控方式及專家小組監(jiān)控方式，其利弊也是明顯的：

　�。�1）關(guān)于行政監(jiān)控機制的利弊。有利方面：管理人員直接進行監(jiān)督，對管理工作比較熟悉，容易發(fā)現(xiàn)項目實施中的問題；監(jiān)督與控制相結(jié)合，管理效率高，管理成本低。不利方面：立項和管理合一，立查不分，容易出現(xiàn)管理的偏差和腐��；由于行政管理部門的工作較多，對項目的監(jiān)管往往是臨時性的，短期行為，監(jiān)管不到位，難以實現(xiàn)全過程管理；不利于政府職能轉(zhuǎn)變和宏觀管理。

　�。�2）關(guān)于受行政主管部門委托的專家小組監(jiān)管機制的利弊。有利方面：由具有專業(yè)知識的專家進行監(jiān)管，利于發(fā)現(xiàn)項目問題；專家小組相對公平、公正，評價較為客觀；行政部門可以擺脫過多的日常管理事務(wù)，有利于宏觀管理。不利方面：專家也是項目承擔者，有利益相關(guān)性，影響評價的公正性；專家監(jiān)管也非本職工作，往往也是臨時性的短期行為，難以實現(xiàn)全過程管理；專家監(jiān)管缺乏專業(yè)化、規(guī)范化。

　　4、新時期科技計劃項目監(jiān)控管理的改革建議新時期科技計劃管理體制改革，推動了科技體制的創(chuàng)新，隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，社會中介機構(gòu)的發(fā)展和逐步成熟，對科技計劃項目的監(jiān)管工作獲得了明顯的發(fā)展和進步，科學(xué)監(jiān)督的認識也已有了較大的提高。

　　首先，科技計劃項目管理監(jiān)控應(yīng)是開放的、多元組織的共同協(xié)作，是政府、機構(gòu)和公眾的共同監(jiān)督。其次，科技計劃項目的監(jiān)控應(yīng)屬于過程型監(jiān)控，需要在項目的實施過程中進行動態(tài)的監(jiān)控。再之，應(yīng)從監(jiān)控法規(guī)、協(xié)作團隊、監(jiān)控標準、信息體系和監(jiān)控方法、監(jiān)控對象等方面建設(shè)完備的監(jiān)控系統(tǒng)。

　　為進一步使項目監(jiān)控管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。提出如下改革建議：

　　4.1 完善政策法規(guī)和監(jiān)控責(zé)任制，依法管理。計劃項目的實施應(yīng)有相應(yīng)的管理辦法作保證，嚴格的管理制度、管理程序以及明確的各管理主體的職能、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，是確�？萍加媱澞繕说靡詫崿F(xiàn)的基礎(chǔ)，項目監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)以這些法定文件為依據(jù)，從項目立項至驗收的全過程都應(yīng)遵守管理法規(guī)，依法管理和監(jiān)控，因此，建立健全計劃項目的管理辦法有利于科學(xué)規(guī)范管理。

　　對于項目的監(jiān)控，可以認為監(jiān)控的責(zé)任不是由一個監(jiān)管單位獨立承擔的，而是由項目的實施關(guān)聯(lián)者共同承擔的。因此，在設(shè)立項目的初期就應(yīng)該明確各工作流程、各工作層面的有關(guān)單位、人員應(yīng)負的監(jiān)控責(zé)任，這其中包括行政管理部門、項目委托管理者、項目實施者和社會中介機構(gòu)。為了避免監(jiān)控缺位和糾紛，應(yīng)建立硬約束的監(jiān)管責(zé)任制，保證監(jiān)管工作的有效性。

　　4.2 建立科學(xué)的運行機制， 實行委托的專業(yè)機構(gòu)監(jiān)管模式，保障項目監(jiān)控的有效運行。項目監(jiān)控活動應(yīng)置于動態(tài)全過程的監(jiān)控范圍，改變目前主要依靠臨時檢查和專家小組監(jiān)管的方式，由人員監(jiān)控變?yōu)橄到y(tǒng)監(jiān)控。

　　近年來政府科技投資出現(xiàn)不斷增長趨勢，政府要管的重大項目也日趨復(fù)雜，因而，政府對項目的監(jiān)管難以到位。為了提高監(jiān)管工作的質(zhì)量，不應(yīng)提倡政府內(nèi)部建立龐大的監(jiān)管機構(gòu)，具體的監(jiān)管工作可以通過由政府向社會中介機構(gòu)訂立合同的方式開展，中介機構(gòu)在履行合同的基礎(chǔ)上實施項目監(jiān)管，保證監(jiān)管工作的質(zhì)量。

　　科技中介組織具有不可替代的功能和作用，科技中介組織作為科技宏觀調(diào)控的中間環(huán)節(jié)，能替代政府延伸行使部分社會職能，其所具有的溝通作用、調(diào)節(jié)作用、監(jiān)督作用、代理作用、服務(wù)作用、組織協(xié)調(diào)作用，可使政府的意圖體現(xiàn)在微觀的科技運行過程之中�？萍加媱濏椖康膶嵤┲芷谝话銥�1—3年，通過引入中介機構(gòu)參與管理，可加強對項目實施全過程的動態(tài)監(jiān)督，并根據(jù)國家和地方的需求、市場變化和執(zhí)行情況，適當調(diào)整計劃內(nèi)容，項目目標和經(jīng)費配置。

　　因此，充分利用科技中介組織的作用，加強和完善科技計劃項目的監(jiān)督與控制，已成為主要的發(fā)展方向，其項目監(jiān)管的主要職能為：

　�。�1）對行政管理者負責(zé)。對正在實施的項目進行監(jiān)督，幫助行政管理者正確的完成項目，主要起到咨詢、服務(wù)和建議的作用。

　�。�2）對項目承擔者進行監(jiān)督和咨詢。對項目實施過程進行全程的監(jiān)督，同時對項目承擔者的一些問題能夠提供咨詢，對重大問題能進行協(xié)調(diào)和解決。

　�。�3）充當行政管理者和承擔者的溝通橋梁。對項目中出現(xiàn)的問題，應(yīng)主動與行政管理者和承擔者進行溝通以解決問題，特別從一個公平公正的第三方的立場來闡述問題的本質(zhì)。

　　科技計劃的監(jiān)控，涉及項目評估評審、項目進展調(diào)查、財務(wù)管理核算、組織協(xié)調(diào)、信息資料統(tǒng)計分析、決策建議等，有大量的日常事務(wù)性工作。因此，建立受行政委托的監(jiān)管機構(gòu)，將項目監(jiān)督工作從行政管理中分離出來，發(fā)揮市場作用，以經(jīng)濟杠桿和適當?shù)男姓�措施進行指導(dǎo)性開放性管理，有所為，有所不為，既有利于監(jiān)控工作的正常進行，又有利于行政宏觀管理�？捎行У馗淖冎亓㈨�、輕管理，管種不管收，監(jiān)管不到位的現(xiàn)象，使對項目的跟蹤管理、全過程管理得以實現(xiàn)。

　　從科技管理工作的發(fā)展趨勢和管理規(guī)律分析，應(yīng)用市場化方法，由受委托的專業(yè)化規(guī)范化的第三方機構(gòu)實施對項目的監(jiān)督管理，是一種較為科學(xué)的監(jiān)管運行機制，效果也最好。

　　4.3 建設(shè)科學(xué)的項目風(fēng)險監(jiān)控體系，提高監(jiān)管的科學(xué)性。由于項目實施過程的不確定性，因而導(dǎo)致項目管理過程中存在著各種各樣的風(fēng)險，如果不能管理和控制這些風(fēng)險，就會給項目帶來很大的損失，同時也給政府的科技計劃及經(jīng)濟發(fā)展帶來損失。

　　應(yīng)用風(fēng)險監(jiān)控的科學(xué)方法，采用節(jié)點檢查制度，通過跟蹤項目的實施過程，可以識別項目的風(fēng)險，即識別剩余的風(fēng)險和出現(xiàn)的風(fēng)險。預(yù)測未來風(fēng)險，評估風(fēng)險級別，修改風(fēng)險管理計劃，提出風(fēng)險控制決策，評估風(fēng)險控制效果等一系列風(fēng)險管理過程。

　　傳統(tǒng)的監(jiān)控模式多數(shù)為結(jié)果型監(jiān)管，一般在問題突現(xiàn)后才開始對項目監(jiān)督檢查，此時的糾偏，事倍功半，損失較大。合理的監(jiān)控體系應(yīng)屬于過程型體系，在項目的實施過程中進行動態(tài)的監(jiān)控，這樣便于及時發(fā)現(xiàn)問題和得到糾正，將損失減少到最小，保證項目目標的實現(xiàn)。

　　4.4 根據(jù)科技項目的不同層次和重要性，采取不同的監(jiān)管形式。從項目的科技經(jīng)濟關(guān)聯(lián)度，依據(jù)項目的重要性、急迫性、樣板性、復(fù)雜性和經(jīng)費數(shù)額等，可將計劃項目分為三個級別：“重大、重要、一般”，對不同的級別，監(jiān)控關(guān)注的程度不同，方式不同，以提高效率降低成本。

　　對于重大項目（重大計劃、重大專項等），大多關(guān)系到科技經(jīng)濟結(jié)合的大項目，資金投入較大，應(yīng)作為重點監(jiān)管的項目。對于重要項目和一般性項目，其監(jiān)控力度比重大項目降低一定的檔次。委托專業(yè)的中介機構(gòu)進行監(jiān)管，以保證監(jiān)督的科學(xué)性與實效性。在監(jiān)控指標體系的建設(shè)上，應(yīng)制定較全面的完備的監(jiān)控指標、評價方法、評價工具，對項目的實施全過程實行動態(tài)的監(jiān)控，采用節(jié)點監(jiān)控法，使管理層清楚了解項目的實施情況和發(fā)展趨勢。

　　4.5 積極培育項目監(jiān)管中介機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)和監(jiān)督人員是實施監(jiān)督的主體，也是監(jiān)督結(jié)論的責(zé)任者。監(jiān)督機構(gòu)的信譽、能力、經(jīng)驗以及監(jiān)督人員的素質(zhì)都是決定監(jiān)督質(zhì)量的關(guān)鍵因素。同時也必須明確科技監(jiān)督機構(gòu)必然是獨立于決策部門或科技管理部門以外的專業(yè)機構(gòu)，其監(jiān)督結(jié)論也是這個機構(gòu)在科學(xué)、客觀、公平、公正原則下獨立做出的，這是從機制上保證監(jiān)督質(zhì)量的必要措施。但監(jiān)督機構(gòu)的獨立性只是這種保證的必要條件，而不是充分條件，監(jiān)督機構(gòu)要通過自身建設(shè)的不斷完善來適應(yīng)監(jiān)督事業(yè)的發(fā)展。

　　項目的監(jiān)督需要監(jiān)管團隊具有良好的技術(shù)背景，很好的項目風(fēng)險預(yù)警能力，很好的協(xié)調(diào)解決問題的能力和現(xiàn)代項目管理知識。需要管理規(guī)范化、科學(xué)化、專業(yè)化的監(jiān)管團隊。

　　為了達到科學(xué)監(jiān)管的目的，需要政府部門積極、主動地培育項目監(jiān)管中介機構(gòu)。

　　4.6 全面引入現(xiàn)代化技術(shù)手段， 實行網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)管體系�？萍加媱濏椖康念愋投鄻樱瑸榱颂岣弑O(jiān)管效率，必須應(yīng)用現(xiàn)代化的項目管理技術(shù)，充分利用現(xiàn)有的信息技術(shù)平臺，創(chuàng)造項目監(jiān)管體系�？捎赡壳皣鴥�(nèi)外一些軟件開發(fā)公司開發(fā)的項目管理軟件中選擇合適的，或組織軟件公司開發(fā)適用的管理軟件，做到既可以滿足項目管理各層次、級別人員對項目執(zhí)行情況的需求，從項目管理最高領(lǐng)導(dǎo)層到具體的項目管理人員均可以共同使用項目管理信息系統(tǒng)，又能對項目進展情況進行全面的監(jiān)督和控制。