摘要：本文從“檔案開(kāi)放原則”的思想傳承、檔案利用現(xiàn)實(shí)困境和外部環(huán)境、未來(lái)檔案利用發(fā)展趨勢(shì)三個(gè)方面闡述了提出“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”的必要性和迫切性，并論述了具有更深廣內(nèi)涵的“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”對(duì)檔案界的歷史、現(xiàn)實(shí)和未來(lái)意義。

　　1傳統(tǒng)“開(kāi)放原則”的思想承繼和內(nèi)涵擴(kuò)展

　　“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”并非是“空穴來(lái)風(fēng)”或“生造概念”，其蘊(yùn)涵的“權(quán)利意識(shí)”和“人本意識(shí)”與歷史上由來(lái)已久的“檔案開(kāi)放原則”一脈相承，其實(shí)現(xiàn)的政策環(huán)境直接依賴于我國(guó)從“歷史檔案開(kāi)放”方針到《中華人民共和國(guó)檔案法》一以貫之的“開(kāi)放利用”規(guī)定，同時(shí)又是新的歷史條件下對(duì)傳統(tǒng)“開(kāi)放原則”內(nèi)涵的擴(kuò)展。

　　1.1對(duì)“開(kāi)放原則”思想的承繼“檔案開(kāi)放原則”在國(guó)際檔案界的提出和普及經(jīng)歷了一個(gè)從“檔案館開(kāi)放”（法國(guó)1794年4月7日法令確立）到“檔案開(kāi)放”的思想演變過(guò)程，在中國(guó)檔案界經(jīng)歷了一個(gè)從“歷史檔案開(kāi)放”（1980年中共中央的決定）到“檔案開(kāi)放”的實(shí)際操作過(guò)程�！稒n案法》使面向我國(guó)“公民”的“檔案開(kāi)放”由行政指令轉(zhuǎn)變?yōu)榉�律行為，增加了檔案開(kāi)放的規(guī)范性和透明度。盡管目前檔案開(kāi)放時(shí)間和范圍時(shí)常受到社會(huì)的質(zhì)疑，但“開(kāi)放利用”的指導(dǎo)思想則一直是相當(dāng)明確的。

　　隨著社會(huì)信息化浪潮下國(guó)家對(duì)信息資源開(kāi)發(fā)重視程度的提高，隨著以信息技術(shù)為依托的檔案生成和管理電子平臺(tái)的設(shè)計(jì)實(shí)施和推廣，檔案開(kāi)放利用自然而然地?cái)U(kuò)及到了數(shù)字化檔案信息利用領(lǐng)域，使得“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”具備了與傳統(tǒng)“檔案開(kāi)放原則”在思想上、理論上、政策法規(guī)上的一致性。而且，目前主要通過(guò)網(wǎng)站建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、數(shù)據(jù)庫(kù)在線檢索、Email傳遞等方式提供利用服務(wù)的數(shù)字化檔案信息的利用越來(lái)越注重利用過(guò)程的“以人為本”，無(wú)論是網(wǎng)站設(shè)計(jì)的信息構(gòu)建和信息發(fā)布內(nèi)容的選擇，都在技術(shù)人性化的趨勢(shì)中開(kāi)始考慮人本精神的體現(xiàn)，讓“檔案的人權(quán)”在“比特”世界中也能受到尊重和保護(hù)。“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”在精神內(nèi)涵上繼承了“檔案開(kāi)放原則”的人本理念和人權(quán)思想，以保證社會(huì)所有公民對(duì)數(shù)字化形式的檔案信息的方便獲取和自由利用權(quán)利。

　　1.2對(duì)“開(kāi)放原則”內(nèi)涵的擴(kuò)展以網(wǎng)絡(luò)化為特色的數(shù)字化檔案信息利用所帶來(lái)的不僅是基于技術(shù)革新的原有服務(wù)范圍和類型的擴(kuò)大，更造就了新的思想觀念的形成，新的研究視野的定位，新的利用群體（服務(wù)對(duì)象）的出現(xiàn)，以及利用性質(zhì)的轉(zhuǎn)變（從有目的學(xué)術(shù)利用到無(wú)目的休閑利用）和服務(wù)流程的重組。從歷史發(fā)展背景和理論發(fā)展規(guī)律來(lái)看，“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用”應(yīng)比“傳統(tǒng)檔案開(kāi)放利用”具有更為深廣的內(nèi)涵，并非側(cè)重于強(qiáng)調(diào)從隔離到接觸，從保密到解密，而傾向于倡導(dǎo)一種“系統(tǒng)開(kāi)放”、“面向用戶”的利用服務(wù)，更加關(guān)注服務(wù)理念、渠道、模式、技術(shù)的開(kāi)放性，關(guān)注利用過(guò)程中障礙的消除、信息交流的普及和推廣，關(guān)注符合用戶需求和個(gè)性需要的信息組織和加工。

　　當(dāng)然，由于現(xiàn)階段大部分?jǐn)?shù)字化檔案信息只是紙質(zhì)傳統(tǒng)檔案的“電子副本”，紙質(zhì)“原件”不開(kāi)放，數(shù)字化信息即使生成也無(wú)法開(kāi)放利用，只能體現(xiàn)保管功能而未發(fā)揮利用優(yōu)勢(shì)。所以，數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用的實(shí)現(xiàn)仍然迫切需要國(guó)家各級(jí)各類檔案館加快檔案解密開(kāi)放工作的步伐，盡快縮小規(guī)定和實(shí)際開(kāi)放度之間的差距。但筆者提出“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”的側(cè)重點(diǎn)不在解密開(kāi)放（這涉及信息敏感度、歷史原因、政治體制、國(guó)際形勢(shì)等復(fù)雜因素和法律法規(guī)、鑒定技術(shù)、專家培養(yǎng)的跟進(jìn)）．而在于確立具有時(shí)代氣息的“用戶利用導(dǎo)向”的“開(kāi)放式”數(shù)字化檔案信息服務(wù)宗旨和目標(biāo)，為多種途徑的數(shù)字化檔案信息利用提供原則和依據(jù)（完整全面的數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則體系包括基本原則、具體原則和實(shí)施原則三個(gè)層次，其中“系統(tǒng)開(kāi)放原則”、“用戶中心原則”是其基本原則，內(nèi)涵要義筆者已另撰文闡述）。

　　“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”在精神實(shí)質(zhì)上與“檔案開(kāi)放原則”具有歷史上的淵源關(guān)系，同時(shí)又通過(guò)信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)彌合了從“開(kāi)放”到“利用”的時(shí)空間隔、范圍局限和方式限制，體現(xiàn)了對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的回應(yīng)和突破。

　　2檔案信息利用的困境突破和現(xiàn)實(shí)回應(yīng)

　　社會(huì)檔案利用水平和服務(wù)程度是新型檔案利用原則和理念萌發(fā)的現(xiàn)實(shí)土壤，檔案利用的現(xiàn)實(shí)狀況和外部環(huán)境決定了新型檔案信息形態(tài)能否誕生以及新的檔案利用方式是否具有生命力，是“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”提出的現(xiàn)實(shí)基石。

　　2.1突破檔案信息利用困境目前檔案信息利用正處于困境之中。有學(xué)者從國(guó)家檔案局1994-2003年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中揭示出“館藏檔案利用與99％以上的人不相關(guān)、檔案利用與90％以上的館藏檔案不相關(guān)”的窘迫局面。

　　檔案信息利用困境的產(chǎn)生既有檔案信息本身的特點(diǎn)所內(nèi)生的利用障礙，也有檔案利用過(guò)程中時(shí)空間隔、范圍局限和方式限制所帶來(lái)的制約因素，還受到檔案信息提供者、管理者、服務(wù)者以及利用檔案的用戶意識(shí)和行為的多重影響。對(duì)于檔案信息的本質(zhì)特點(diǎn)所導(dǎo)致的利用障礙，通過(guò)轉(zhuǎn)換檔案信息形態(tài)或載體性質(zhì)，組織和深度加工檔案信息內(nèi)容，可以部分彌補(bǔ)和相對(duì)弱化，這正是“數(shù)字化檔案信息”產(chǎn)生和迅速增長(zhǎng)的源動(dòng)力。對(duì)于檔案利用活動(dòng)中各參與主體消極影響的規(guī)避，只有依靠對(duì)檔案信息價(jià)值的充分認(rèn)知，依靠相關(guān)制度對(duì)各自行為的規(guī)范約束才能實(shí)現(xiàn)，這正是“檔案開(kāi)放”原則和制度不斷調(diào)整修改、檔案利用理論和法規(guī)不斷補(bǔ)充完善的動(dòng)力。而在利用服務(wù)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)時(shí)空超越，擴(kuò)大范同和靈活方式，是突破檔案信息利用困境最立竿見(jiàn)影的有效方式。

　　首先，“數(shù)字化檔案信息的開(kāi)放利用”能夠突破時(shí)空邊界。“數(shù)字化檔案信息”以“二進(jìn)制代碼”形式存在，以“比特”形式傳播，只要服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫(kù)能正常工作，檔案用戶就能夠在任何時(shí)間任何地點(diǎn)以任何方式檢索和利用所需信息，在利用上突破時(shí)空邊界。實(shí)際上，圖書(shū)情報(bào)界早已多次探討了基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的3A服務(wù)（anytimeanywhereanyway）的重要意義，并在網(wǎng)絡(luò)信息利用服務(wù)上開(kāi)展了大量工作。信息技術(shù)在檔案領(lǐng)域催生了大量數(shù)字化信息，確立“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”既是對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)方式的變革，又是對(duì)信息化社會(huì)沖擊的適應(yīng)。

　　其次，“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用”能夠提升檔案開(kāi)放度。一方面，政府信息極強(qiáng)的公開(kāi)時(shí)效要求推動(dòng)了網(wǎng)上現(xiàn)行文件目錄和全文的公開(kāi)利用。這種“數(shù)字化的文檔信息”在開(kāi)放時(shí)限上已經(jīng)與歷史檔案開(kāi)放具有“天壤之別”，有的信息甚至是一生成即提供網(wǎng)上利用。在政務(wù)公開(kāi)和信息化建設(shè)大環(huán)境下開(kāi)展的“文件公開(kāi)”實(shí)際上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了當(dāng)今檔案的“高開(kāi)放度”，必然提升未來(lái)檔案開(kāi)放的整體開(kāi)放度。另一方面，檔案開(kāi)放度一直以來(lái)被界定為已開(kāi)放檔案數(shù)量與館藏檔案總量或已滿30年館藏檔案數(shù)量的比值。這種開(kāi)放度是一種客觀的從檔案保管和管理機(jī)構(gòu)視角衡量的開(kāi)放度。但是，由于當(dāng)今信息傳播和利用方式的靈活多樣性，實(shí)際上社會(huì)利用者主觀感知的“開(kāi)放度”并不與客觀的檔案館“開(kāi)放度”完全一致。正如美國(guó)原史密森研究院檔案館館長(zhǎng)威廉·W·莫斯早在1999年就指出的“開(kāi)放利用”強(qiáng)調(diào)的是檔案的“可利用性”應(yīng)從“對(duì)利用者友好”角度來(lái)衡量。對(duì)于越來(lái)越龐大的網(wǎng)民團(tuán)體和在信息社會(huì)成長(zhǎng)的一代，信息“可利用性”往往等同于“網(wǎng)上可獲取性”。檔案開(kāi)放如果無(wú)法達(dá)到“數(shù)字化檔案信息”的“網(wǎng)絡(luò)化”開(kāi)放利用層次，其開(kāi)放度在社會(huì)利用者心中的認(rèn)同必然大打折扣，這也是為何政府信息公開(kāi)在提供紙質(zhì)定點(diǎn)文件利用的同時(shí)尤其重視政府網(wǎng)站的電子文件公開(kāi)。確立并執(zhí)行“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”能提升檔案開(kāi)放度在網(wǎng)絡(luò)用戶心中的實(shí)際感知。最后，互聯(lián)網(wǎng)世界的開(kāi)放精神、現(xiàn)代社會(huì)對(duì)民主、權(quán)利、透明度的追求也將給歷史檔案開(kāi)放進(jìn)程帶來(lái)更多壓力和動(dòng)力，促進(jìn)其開(kāi)放度的提高。

　　2.2回應(yīng)電子政務(wù)信息公開(kāi)利用“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”提出的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)既建立在對(duì)檔案事業(yè)內(nèi)部利用服務(wù)現(xiàn)狀的審視和考察上，以觸動(dòng)現(xiàn)實(shí)的“堅(jiān)冰”、實(shí)現(xiàn)困境的突破為目標(biāo)；同時(shí)，也立足于國(guó)家大力推進(jìn)信息化建設(shè)這一外部環(huán)境，以積極回應(yīng)政府信息化的重點(diǎn)內(nèi)容——電子政務(wù)建設(shè)全面推進(jìn)的需要，準(zhǔn)確及時(shí)把握社會(huì)環(huán)境中的有利契機(jī)；順應(yīng)加強(qiáng)社會(huì)信息資源開(kāi)發(fā)利用的時(shí)代呼喚，服務(wù)國(guó)家和政府當(dāng)前的“中心”工作。

　　2001年8月，黨中央重新組建國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)——國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室隨之成立，電子政務(wù)建設(shè)開(kāi)始進(jìn)入全面推進(jìn)階段。電子政務(wù)建設(shè)的全面推進(jìn)加快了信息化與政府管理的結(jié)合，促進(jìn)了信息技術(shù)在政府辦公、業(yè)務(wù)工作、公共管理、社會(huì)服務(wù)中的廣泛應(yīng)用，客觀上產(chǎn)生了海量的豐富多彩的數(shù)字化檔案信息。這不僅拓展了檔案信息的種類、檔案工作對(duì)象和學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，而且鼓勵(lì)并刺激了社會(huì)信息獲取和利用需求，為“數(shù)字化檔案信息的開(kāi)放利用”提供了物質(zhì)條件和意識(shí)條件，創(chuàng)造了新的機(jī)會(huì)和動(dòng)力。同時(shí)，也突顯了傳統(tǒng)檔案信息傳播利用渠道較窄、速度較慢、時(shí)空制約度較大、實(shí)現(xiàn)共享利用代價(jià)過(guò)高等缺陷，使得檔案信息數(shù)字化轉(zhuǎn)換和網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)變得更為緊迫。檔案信息與政府信息的緊密聯(lián)系使得數(shù)字化檔案信息成為了電子政務(wù)信息資源深度開(kāi)發(fā)和及時(shí)處理的核心資源。政府文件在政府信息中的極大比重和權(quán)威性，具有中國(guó)特色的文檔管理體制決定了數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用是電子政務(wù)信息是否能夠傳播共享和有效利用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　檔案界對(duì)電子政務(wù)建設(shè)的積極回應(yīng)也已進(jìn)入了項(xiàng)目規(guī)劃階段。列入檔案事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃的三大重大項(xiàng)目之一的“國(guó)家數(shù)字檔案建設(shè)與服務(wù)工程”建設(shè)的總體目標(biāo)是：“以3127個(gè)國(guó)家綜合檔案館為建設(shè)對(duì)象，以分布式檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)為核心，重點(diǎn)建設(shè)涵蓋全部館藏檔案的全國(guó)性、超大型、分布式、規(guī)范化、可共享的檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)、紙質(zhì)檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)和多媒體檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；建立適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展需要的檔案信息資源共享體系；建立適應(yīng)各級(jí)黨委政府電子政務(wù)建設(shè)需要的電子文件歸檔管理和電子檔案接收管理系統(tǒng)。”“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”的及時(shí)提出和確立能夠?yàn)闄n案部門融入電子政務(wù)信息建設(shè)和服務(wù)提供指導(dǎo)性意見(jiàn)。

　　3未來(lái)利用需求的趨勢(shì)分析和積極應(yīng)對(duì)

　　“檔案工作一直把用戶的需求放在第一位，但主要是到閱覽室進(jìn)行利用的用戶。”“在線用戶可能永遠(yuǎn)也不會(huì)造訪檔案館”，“親自到檔案館的用戶只是用戶的一種，而且在我們的用戶中所占比例將越來(lái)越小。”英國(guó)曼徹斯特大學(xué)的檔案同仁對(duì)于檔案用戶類型和需求趨勢(shì)變化的論述也正好揭示了我國(guó)檔案信息利用者的未來(lái)需求走向：越來(lái)越多的檔案利用者可能是檔案網(wǎng)站的在線用戶，越來(lái)越多的檔案信息服務(wù)將通過(guò)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的形式從實(shí)體檔案館搬到了數(shù)字檔案館。

　　3.1檔案利用新需求的尊重和應(yīng)對(duì)現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)信息用戶的影響在檔案領(lǐng)域同樣深遠(yuǎn)而廣闊。作為一種不可替代的社會(huì)信息資源，檔案信息不僅被傳統(tǒng)的習(xí)慣于利用紙質(zhì)檔案原件或復(fù)印件，習(xí)慣于到檔案館使用照片檔案和聲像檔案的檔案利用者所需要，也是熟練掌握各種信息工具，習(xí)慣于輕點(diǎn)鼠標(biāo)在網(wǎng)上沖浪的信息用戶應(yīng)該享有的寶貴財(cái)富。目前，信息資源管理界在用戶研究和信息服務(wù)領(lǐng)域十分關(guān)注如何解決因信息素養(yǎng)、信息能力、信息基礎(chǔ)設(shè)施條件的差異而導(dǎo)致的“數(shù)字鴻溝”和信息利用“不公平”問(wèn)題。但是，對(duì)于信息化建設(shè)較為落后的檔案界而言，因?yàn)閭鹘y(tǒng)觀念和服務(wù)手段轉(zhuǎn)變過(guò)慢而導(dǎo)致的另一種“信息不公平”更應(yīng)該引起重視。正如我們不應(yīng)強(qiáng)迫那些習(xí)慣檔案目錄卡片檢索、喜歡領(lǐng)略檔案原件風(fēng)貌、偏愛(ài)到館內(nèi)使用檔案的傳統(tǒng)檔案利用者都轉(zhuǎn)而成為檔案網(wǎng)站的在線用戶，同樣，我們也必須尊重那些喜歡享受網(wǎng)絡(luò)世界跨國(guó)界、超時(shí)空、大容量、快捷方便信息服務(wù)的利用者的信息獲取習(xí)慣和行為方式。對(duì)于已經(jīng)將互聯(lián)網(wǎng)作為主要的信息獲取和利用方式的用戶而言，如果沒(méi)有“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用”的配套措施、技術(shù)和服務(wù)，如果無(wú)法通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索、瀏覽、下載檔案信息以獲取知識(shí)和查閱資料，那么他們的檔案信息需求將無(wú)法滿足或者被抑制于萌芽狀態(tài)。對(duì)于這些不想利用原始檔案資料的網(wǎng)絡(luò)用戶來(lái)說(shuō)，檔案信息形態(tài)的單一、提供場(chǎng)所的獨(dú)有也是對(duì)他們的需求習(xí)慣和方式的“不尊重”和“不公平”。只在檔案館內(nèi)開(kāi)放而無(wú)法網(wǎng)絡(luò)利用，對(duì)其而言也是一種不方便的利用和不徹底的開(kāi)放。

　　毫無(wú)疑問(wèn)，未來(lái)的檔案信息需求將越來(lái)越多地從實(shí)體轉(zhuǎn)向內(nèi)容，從紙張型轉(zhuǎn)向數(shù)字化、多媒體，從到館查閱原件轉(zhuǎn)向搜索和點(diǎn)擊檔案網(wǎng)站。只有尊重新型檔案利用需求的出現(xiàn)，重新定位利用者類型，并對(duì)未來(lái)利用需求進(jìn)行理性判斷和預(yù)測(cè)，才能在社會(huì)變化中仍然較好地發(fā)揮檔案的信息價(jià)值。這正是“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用原則”提出的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮和對(duì)未來(lái)檔案利用變革的意義。

　　3.2數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用是個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)用戶的信息需求層次也逐漸提高，在任何時(shí)候任何地方都能獲取針對(duì)自身獨(dú)特需要的有價(jià)值的信息將成為未來(lái)網(wǎng)絡(luò)用戶的需求趨向。對(duì)于信息服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，是否能提供經(jīng)過(guò)篩選、整合、優(yōu)化后的“個(gè)性化服務(wù)”將是未來(lái)衡量信息服務(wù)水平的指標(biāo)之一。個(gè)性化信息服務(wù)是人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度，在信息服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)所呈現(xiàn)的一種社會(huì)特征，是信息服務(wù)的發(fā)展方向�？梢灶A(yù)見(jiàn)，個(gè)性化服務(wù)將是未來(lái)檔案信息服務(wù)的趨勢(shì)。

　　個(gè)性化信息服務(wù)是指基于信息用戶的信息使用行為、習(xí)慣、偏好和特點(diǎn)，向用戶提供滿足其各種個(gè)性化需求的一種服務(wù)，它針對(duì)每一個(gè)用戶的獨(dú)特信息需求進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)。這種服務(wù)關(guān)注用戶終身價(jià)值并與之長(zhǎng)期溝通，能夠擁有更精確的目標(biāo)用戶，有利于“一對(duì)一”的雙向協(xié)調(diào)、學(xué)習(xí)、互動(dòng)和與用戶個(gè)性化的直接溝通。“數(shù)字化檔案信息開(kāi)放利用”的實(shí)現(xiàn)將為個(gè)性化的檔案信息服務(wù)提供許多有利的基礎(chǔ)條件，如無(wú)損耗共享使用的信息資源、多元化定制化的信息組織、交互動(dòng)態(tài)的信息檢索、網(wǎng)絡(luò)化開(kāi)放性的信息環(huán)境、方便經(jīng)濟(jì)的信息傳播和全天候的信息服務(wù)。