建設(shè)工程教育網(wǎng) > 招標(biāo)師 > 復(fù)習(xí)資料 > 正文
2013-04-22 16:51 【大 中 小】【打印】【我要糾錯】
為了幫助考生全面的了解2013年招標(biāo)師考試相關(guān)重點,小編特根據(jù)招標(biāo)師考試大綱編輯2013年招標(biāo)師考試科目《招標(biāo)采購專業(yè)實務(wù)》輔導(dǎo)資料和復(fù)習(xí)重點,希望對您參加本次考試有所幫助!
服務(wù)招標(biāo)
(1)特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)
1)特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的相關(guān)概念。
①PPP是Public—Private—Partnership的縮寫,即“公私合作”或“民營化”模式,Public指政府方、Private指社會投資人。國際上,PPP泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營項目融資的各種模式,包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。目前公共基礎(chǔ)設(shè)施采用PPP模式融資的項目日益增多,由政府和社會投資人共同分擔(dān)項目融資、建設(shè)、經(jīng)營的相應(yīng)風(fēng)險。
②BOT是Build—Operate—Transfer的縮寫,即“建設(shè)—運營—移交”模式,是政府授予投資者建設(shè)、經(jīng)營和維護公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許權(quán),投資者在特許經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內(nèi),通過項目運營提供公共產(chǎn)品或服務(wù),并收回投資,獲取收益。特許期滿后,政府無償收回項目。這是一種典型的新建特許經(jīng)營項目的融資模式。還有“建設(shè)—擁有—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓”(BOOT)、“建設(shè)—擁有—經(jīng)營”(BOO)等多種變形模式。
③TOT是英文Transfer—Operate—Transfer的縮寫,即“轉(zhuǎn)讓—運營—移交”模式,是一種適用于已建特許經(jīng)營項目的融資模式。
④融資招標(biāo)。融資是指籌集資金的行為與過程,可以分為股權(quán)融資和債權(quán)融資兩種方式,本書的融資招標(biāo)特指股權(quán)融資招標(biāo)。通過招標(biāo)籌集股權(quán)資金的融資行為叫做股權(quán)融資招標(biāo)。股權(quán)融資招標(biāo)的中標(biāo)人設(shè)立的項目公司為招標(biāo)項目的法人,所以股權(quán)招標(biāo)有時也被稱為法人招標(biāo)(見附件4—1案例)。按照與基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)性劃分,股權(quán)融資招標(biāo)可以分成兩種類型:一種是基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標(biāo),另一種是非基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標(biāo)。
⑤特許經(jīng)營招標(biāo)。此處的特許經(jīng)營是指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營。與商業(yè)特許經(jīng)營不同,政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定通過招標(biāo)方式選擇經(jīng)營人,經(jīng)營人在約定范圍和期限內(nèi)獨家經(jīng)營某項基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或者提供某項服務(wù);A(chǔ)設(shè)施實行特許經(jīng)營是由于基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷性;A(chǔ)設(shè)施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施。
⑥特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。特許經(jīng)營招標(biāo)和融資招標(biāo)都是近年來國內(nèi)興起的招標(biāo)類型,特許經(jīng)營招標(biāo)和融資招標(biāo)種類較多,每種招標(biāo)的情況又存在較大差別。本書主要介紹與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的特許經(jīng)營項目的股權(quán)融資招標(biāo),簡稱為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。如:基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)、BOT項目招標(biāo)、TOT項目招標(biāo)等。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)又可分為新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)和已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。從融資角度講兩種類型的本質(zhì)特征差別不大。
A.已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)和TOT項目招標(biāo),特點是通過招標(biāo)選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán),負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運營維護管理,并在運營期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費用;
B.新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的典型方式是BOT項目招標(biāo),特點是通過招標(biāo)選定的投資人負責(zé)項目的融資、投資、設(shè)計、建設(shè)和運營維護管理,并在運營期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費用。
2)特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的程序特征和需求。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的招標(biāo)程序如圖4—1所示,該招標(biāo)程序具有如下特征:
①項目實施方案。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)前一般應(yīng)制定項目實施方案。項目實施方案內(nèi)容通常包括:項目特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營協(xié)議的條款和特許經(jīng)營期限、投資回報和產(chǎn)品或服務(wù)價格測算、政府承諾和保障措施等。政府批復(fù)的項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的依據(jù)。
②資格審查。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)選擇的投標(biāo)人應(yīng)具備完成基礎(chǔ)設(shè)施融資項目的投資、融資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護的部分或全部能力和經(jīng)驗。新建項目的資格審查,不僅要審查投標(biāo)人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力,設(shè)計、建設(shè)類似項目的能力,而且由于招標(biāo)投標(biāo)雙方要長期合作,審查投標(biāo)人履約信譽十分嚴(yán)格。已建項目一般不審查投標(biāo)人的項目設(shè)計和建設(shè)能力。
③評標(biāo)。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的評標(biāo),主要評審項目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案和投標(biāo)報價。其中,評審融資方案不僅要評估投標(biāo)人籌集資本金和籌集貸款的方案,而且要評估項目的財務(wù)可行性。投標(biāo)報價的評審取決于招標(biāo)項目的類型特點,股權(quán)轉(zhuǎn)讓類招標(biāo),以選擇高報價為主,提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)類招標(biāo)以選擇低報價為主。
④澄清談判。特許經(jīng)營項目的執(zhí)行周期很長,項目協(xié)議需規(guī)定招標(biāo)投標(biāo)雙方在長達數(shù)十年間的權(quán)利義務(wù),協(xié)議條件涉及法律、政策、技術(shù)、財務(wù)、商務(wù)等內(nèi)容,十分繁復(fù)。投標(biāo)人在制作投標(biāo)文件時完全理解和接受招標(biāo)文件的全部條款,在很多情況下是十分困難的。
招標(biāo)投標(biāo)過程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況:一種情況是招標(biāo)投標(biāo)雙方對招標(biāo)和投標(biāo)文件有不同理解或存在筆誤,這部分內(nèi)容需要澄清;另一種情況,投標(biāo)文件對招標(biāo)文件中項目協(xié)議草案的非實質(zhì)性條款提出完善、修改和補充建議,招標(biāo)人可能對投標(biāo)文件的某些建議部分或全部存在異議,雙方需要通過澄清談判達成一致。
澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)中是招標(biāo)程序不可缺少的組成部分,而且項目越復(fù)雜澄清談判越重要。通過澄清談判,可以確認招標(biāo)人的要求、條件和中標(biāo)候選人的報價、融資、技術(shù)管理方案,最終在項目協(xié)議中充分體現(xiàn)。
⑤中標(biāo)簽約。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的中標(biāo)人不是項目協(xié)議的最終簽約人,中標(biāo)人為招標(biāo)項目設(shè)立的公司法人才是項目的簽約人。
特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的目的是落實招標(biāo)項目投資的法人。在中標(biāo)人被確定以后,中標(biāo)人一般都會為招標(biāo)項目成立專門的項目公司,并以項目的資產(chǎn)和有關(guān)權(quán)益作為擔(dān)保向銀行申請貸款。
招標(biāo)項目定標(biāo)后的一般程序是:a.中標(biāo)人與招標(biāo)人草簽項目協(xié)議;b.中標(biāo)人申請并完成項目公司注冊;c.項目公司提出項目申請報告報經(jīng)政府核準(zhǔn);d.完成融資交割;e.招標(biāo)人與項目公司簽署包括項目特許經(jīng)營協(xié)議在內(nèi)的項目協(xié)議。
3)特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求
①招標(biāo)人的特征。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的招標(biāo)人不是項目法人,項目法人是通過招標(biāo)選擇的。特許經(jīng)營項目通常需要由投資人設(shè)立的項目公司與政府部門(或其控制的國有企業(yè))之間建立長期復(fù)雜的合同關(guān)系,項目的成功實施依賴于政府各部門的有效協(xié)調(diào)和組織。
特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的招標(biāo)人一般是由地方政府或地方政府有關(guān)部門組建或設(shè)立項目招標(biāo)委員會(也稱項目招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組),少數(shù)項目的招標(biāo)人為國有資產(chǎn)投資管理公司或國有行業(yè)獨資公司。招標(biāo)委員會一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭,以行業(yè)主管部門(如交通、水務(wù)、公用等主管部門)和國資監(jiān)管部門為主,發(fā)展改革委、財政、規(guī)劃、建設(shè)、土地、物價、環(huán)保、國稅、地稅、商務(wù)等相關(guān)部門及有關(guān)國有企業(yè)的代表參加,負責(zé)項目招標(biāo)實施中重大問題的決策和協(xié)調(diào)。招標(biāo)委員會一般下設(shè)招標(biāo)辦公室負責(zé)招標(biāo)項目的具體運作。
②咨詢機構(gòu)的作用特征。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)經(jīng)常與基礎(chǔ)設(shè)施體制改革、國有基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)改制相伴,涉及的問題復(fù)雜而且解決方案極具個性,同樣的問題在不同項目或不同地域的解決方案可能完全不同。項目招標(biāo)過程中需要招標(biāo)人隨時根據(jù)實際情況作出決策,因此,招標(biāo)人一般需要聘請熟悉有關(guān)財務(wù)、經(jīng)濟、商務(wù)、技術(shù)、法律、政策的咨詢機構(gòu)擔(dān)任項目招標(biāo)的咨詢顧問,負責(zé)研究項目實施中的各種問題,為招標(biāo)人決策和項目運作提出專業(yè)的咨詢服務(wù)。
③項目建設(shè)和運營管理要素。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)選擇的中標(biāo)人要承擔(dān)項目的投資、融資和運營管理責(zé)任,若是新建項目還要承擔(dān)設(shè)計和建設(shè)責(zé)任。項目中標(biāo)人既要承擔(dān)項目融資與建設(shè)質(zhì)量、造價、進度控制風(fēng)險,又要承擔(dān)與項目運營有關(guān)的經(jīng)濟、市場變化等各種風(fēng)險。
A.特許經(jīng)營項目需要投資人有充足的財務(wù)實力和融資能力、成熟的技術(shù)和運營能力以及良好商業(yè)信譽。
B.政府既要開放基礎(chǔ)設(shè)施投融資市場,又必須加強對基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)和運營的監(jiān)管。依法監(jiān)管是政府職責(zé),由于相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)不夠健全及具體項目的情況不同,依據(jù)項目特許經(jīng)營協(xié)議實施監(jiān)管是依法監(jiān)管的重要補充。政府必須對接受基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)或產(chǎn)品的公眾負責(zé),也就要對項目設(shè)計方案、施工質(zhì)量、設(shè)備質(zhì)量、建設(shè)進度、項目運營成本、產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量等實施嚴(yán)格監(jiān)管,并嚴(yán)格按照法律和項目協(xié)議約定懲戒處罰有損公眾利益的行為。
④特許經(jīng)營項目后續(xù)招標(biāo)的特點。有些投標(biāo)人參與新建特許經(jīng)營項目競標(biāo)的目的之一是獲得工程建設(shè)項目設(shè)計和施工業(yè)務(wù)。新建項目融資招標(biāo)一般會設(shè)定,如果中標(biāo)人具有相應(yīng)資質(zhì)并要求自行承擔(dān)項目設(shè)計、施工等任務(wù)者,可以不再組織設(shè)計、施工等相應(yīng)招標(biāo),但需要事先獲得政府招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督部門的核準(zhǔn)或備案。
4)基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟特征和需求
①投資回報。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)在引入投資的同時,應(yīng)給予投資人合理回報。與競爭性行業(yè)不同,這類項目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售是以長期合同為基礎(chǔ)的,屬于低風(fēng)險低回報的行業(yè);A(chǔ)設(shè)施項目投資回報與項目投資額、建設(shè)期、運營維護成本,以及提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模數(shù)量、價格水平和特許經(jīng)營期限等因素有關(guān)。
②產(chǎn)品或服務(wù)價格;A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目產(chǎn)品或服務(wù)的價格是未來政府或市民支付費用的重要依據(jù),因此,招標(biāo)人會十分關(guān)注項目的產(chǎn)品或服務(wù)的價格。
同時,基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許經(jīng)營期限往往長達幾十年,在特許經(jīng)營期限內(nèi)調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)價格是必然的;A(chǔ)設(shè)施項目的價格調(diào)整非常復(fù)雜,且基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷特性,招標(biāo)階段制定合理的價格調(diào)整方案對項目成功具有重要作用。
③價格競爭類型。價格競爭類型取決于特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)類型和招標(biāo)方案策劃。比如TOT項目,如果以資產(chǎn)價格固定為條件,以提供產(chǎn)品價格為競爭要素,則招標(biāo)人希望產(chǎn)品價格越低越好;如果以固定產(chǎn)品價格為條件,以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為競爭要素,則招標(biāo)人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高越好。
④投標(biāo)費用。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的投標(biāo)文件需要編制技術(shù)管理方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案、融資方案、報價方案等,投標(biāo)人制作投標(biāo)文件的前期投入費用較多。
1、凡本網(wǎng)注明“來源:建設(shè)工程教育網(wǎng)”的所有作品,版權(quán)均屬建設(shè)工程教育網(wǎng)所有,未經(jīng)本網(wǎng)授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)貼或以其他方式使用;已經(jīng)本網(wǎng)授權(quán)的,應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用,且必須注明“來源:建設(shè)工程教育網(wǎng)”。違反上述聲明者,本網(wǎng)將追究其法律責(zé)任。
2、本網(wǎng)部分資料為網(wǎng)上搜集轉(zhuǎn)載,均盡力標(biāo)明作者和出處。對于本網(wǎng)刊載作品涉及版權(quán)等問題的,請作者與本網(wǎng)站聯(lián)系,本網(wǎng)站核實確認后會盡快予以處理。
本網(wǎng)轉(zhuǎn)載之作品,并不意味著認同該作品的觀點或真實性。如其他媒體、網(wǎng)站或個人轉(zhuǎn)載使用,請與著作權(quán)人聯(lián)系,并自負法律責(zé)任。
3、本網(wǎng)站歡迎積極投稿。