近年來(lái)，建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)很大，范圍很廣，這是造成工程項(xiàng)目失敗的主要原因。在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為衡量業(yè)主和承包商管理水平的主要標(biāo)志之一。招投標(biāo)階段是工程合同的形成階段，招投標(biāo)活動(dòng)的行為后果直接影響工程項(xiàng)目的實(shí)施，在招投標(biāo)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于業(yè)主選擇合適的承包商，有利于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有利于承包商進(jìn)行準(zhǔn)確報(bào)價(jià)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的對(duì)策和計(jì)劃。

　　1. 業(yè)主在招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理，就是指在工程施工招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，業(yè)主對(duì)不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或者遭受損失的可能性進(jìn)行分析，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并制定風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。

　　1.1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　在招標(biāo)過(guò)程中，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源以下幾個(gè)方面：

　　1.1.1工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　在施工過(guò)程中，工程設(shè)計(jì)的缺陷常常產(chǎn)生大量的工程變更，而設(shè)計(jì)變更是造成施工索賠的重要因素，對(duì)于業(yè)主而言，設(shè)計(jì)變更往往造成投資額的增加，使工程項(xiàng)目的造價(jià)難以掌握和控制。

　　1.1.2招標(biāo)范圍不明確

　　業(yè)主在招標(biāo)文件中給出工程項(xiàng)目的招標(biāo)范圍，即明確工程承包的內(nèi)容和范圍。招標(biāo)范圍不明確，一方面造成承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，另一方面容易造成合同爭(zhēng)議，影響工程項(xiàng)目的實(shí)施。

　　1.1.3工程量清單編制錯(cuò)誤

　　工程量清單反映了擬建工程的全部工程內(nèi)容及為實(shí)現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進(jìn)行的所有工作，是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。招標(biāo)人編制工程量清單時(shí)，如果出現(xiàn)錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)、工程量不準(zhǔn)確的問(wèn)題，可能引起承包商的索賠或通過(guò)不平衡報(bào)價(jià)等方式提高工程造價(jià)，從而損害業(yè)主的利益。

　　1.1.4合同風(fēng)險(xiǎn)

　　合同文件是招標(biāo)文件的重要組成部分，合同風(fēng)險(xiǎn)是在合同擬定過(guò)程中，由于合同條款責(zé)任不清，權(quán)利不明所造成的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主在擬定合同條件時(shí)往往過(guò)多地將風(fēng)險(xiǎn)偏重承包商一側(cè)，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，常常潛在更大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.2業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)防范

　　1.2.1認(rèn)真審核工程設(shè)計(jì)圖紙，明確招標(biāo)范圍。

　　招標(biāo)前，業(yè)主應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)擬建工程項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)研究，認(rèn)真審核設(shè)計(jì)圖紙，最好請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的審圖公司進(jìn)行審核，盡量減少工程項(xiàng)目在結(jié)構(gòu)上和功能上的修改。此外，圖紙后附帶的地質(zhì)、水文、建筑、氣象等技術(shù)資料也應(yīng)做到細(xì)致全面。

　　工程項(xiàng)目的招標(biāo)范圍應(yīng)該清楚、具體，避免使用“除另有規(guī)定外的一切工程”，“承包商可以合理推知且為本工程實(shí)施所需的一切輔助工程”之類(lèi)含混不清的工程內(nèi)容說(shuō)明的語(yǔ)句。

　　1.2.2編制嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓こ塘壳鍐�，選擇合適的合同計(jì)價(jià)形式。

　　在招標(biāo)活動(dòng)中，業(yè)主應(yīng)委托實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好且具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢(xún)單位編制工程量清單，對(duì)于工程量做到準(zhǔn)確計(jì)算，項(xiàng)目特征和工程內(nèi)容描述清楚。

　　業(yè)主應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇合適的合同計(jì)價(jià)形式，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。例如，有些項(xiàng)目在招標(biāo)階段，建材市場(chǎng)的價(jià)格較高，業(yè)主就應(yīng)該在合同中增加材料調(diào)價(jià)條款，因?yàn)楣こ添?xiàng)目建設(shè)時(shí)間較長(zhǎng)，在建設(shè)周期內(nèi)，材料降價(jià)的可能性要比漲價(jià)的可能性大。有些項(xiàng)目也可考慮將總價(jià)合同和單價(jià)合同形式結(jié)合起來(lái)，即投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)包含招標(biāo)圖紙或招標(biāo)文件及工程量清單內(nèi)的所有內(nèi)容，工程量清單中的錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)等人為錯(cuò)誤，不作為結(jié)算調(diào)整的依據(jù)。但對(duì)于施工過(guò)程中不可避免的變更和工程量增減，可按照單價(jià)進(jìn)行調(diào)整。這樣能有效規(guī)避工程量清單編制錯(cuò)誤所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.2.3規(guī)范招標(biāo)程序，選擇合適的承包商。

　　選擇實(shí)力和信譽(yù)較好的招標(biāo)代理公司代理招標(biāo)活動(dòng)，資格預(yù)審、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、投標(biāo)答疑、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)的各項(xiàng)工作要合乎法律、法規(guī)的要求，應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況制定評(píng)標(biāo)原則，評(píng)標(biāo)委員會(huì)構(gòu)成應(yīng)合理，并給予評(píng)標(biāo)專(zhuān)家足夠的評(píng)標(biāo)時(shí)間，以便能夠?qū)ν稑?biāo)文件中的技術(shù)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的承包商。

　　1.2.4擬定責(zé)權(quán)利平衡的合同條件。

　　語(yǔ)言是合同的載體，在擬定合同條件時(shí)，應(yīng)避免使用諸如“一切，全部，所有”等極端詞語(yǔ)和“保證”等許諾性詞語(yǔ)。合同中的詞語(yǔ)表達(dá)應(yīng)準(zhǔn)確到位，且符合法律習(xí)慣。合同中嚴(yán)密的語(yǔ)言表達(dá)，可以防止和減少爭(zhēng)議，從而減少費(fèi)用。

　　合同條款最重要的是體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。從業(yè)主的角度，過(guò)多地將風(fēng)險(xiǎn)偏重承包商一側(cè)，這屬于一種認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，合同中苛刻的、不平衡條款往往是一把雙刃劍，不僅傷害承包者，而且會(huì)傷害業(yè)主自己。從總體上來(lái)說(shuō)，一個(gè)公平合理、責(zé)權(quán)利平衡的合同可以使承包商報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用減少，業(yè)主可以得到一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，同時(shí)減少合同的不確定性并最大限度發(fā)揮合同雙方風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性。業(yè)主應(yīng)避免不顧主客觀(guān)條件，任意在合同中加上對(duì)承包商的單方面約束性條款，或者加上對(duì)自己的免責(zé)條款，把風(fēng)險(xiǎn)全部推給對(duì)方。

　　2.承包商在投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　在招投標(biāo)階段，承包商的基本目標(biāo)是取得中標(biāo)，獲得工程項(xiàng)目的施工任務(wù)。由于承包商的這種急于中標(biāo)的心理以及建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，承包商在投標(biāo)的過(guò)程中存在更多的風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　2.1承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　在投標(biāo)過(guò)程中，承包商的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

　　2.1.1投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)

　　投標(biāo)決策是指承包商對(duì)工程項(xiàng)目是否投標(biāo)及采取何種投標(biāo)策略。決策失誤往往使承包商不但喪失發(fā)展機(jī)會(huì)，而且還會(huì)蒙受巨大損失。

　　2.1.2編制投標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)

　　投標(biāo)文件是業(yè)主選擇承包商的重要依據(jù)，投標(biāo)文件中的失誤會(huì)直接造成投標(biāo)失敗。常見(jiàn)的投標(biāo)失誤主要有以下幾點(diǎn)：

　　（1）對(duì)招標(biāo)內(nèi)容的不實(shí)質(zhì)性響應(yīng)

　　招標(biāo)文件的內(nèi)容包括：投標(biāo)人須知；投標(biāo)書(shū)及附件；合同協(xié)議書(shū)；合同條件；合同的技術(shù)文件，如圖紙、工程量清單、技術(shù)規(guī)范等。在工程項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，招標(biāo)文件是一份最重要的文件。《招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)。沒(méi)有實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件的投標(biāo)文件往往被認(rèn)為是廢標(biāo)。

　�。�2）工程項(xiàng)目組織構(gòu)成不合理

　　工程項(xiàng)目組織由項(xiàng)目經(jīng)理和各專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成。項(xiàng)目經(jīng)理的個(gè)人業(yè)績(jī)和技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)構(gòu)成是評(píng)標(biāo)的重要考核指標(biāo)。如果項(xiàng)目經(jīng)理沒(méi)有施工過(guò)類(lèi)似工程項(xiàng)目，或者人員構(gòu)成不合理等都會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)失敗。

　�。�3）施工組織設(shè)計(jì)不合理

　　承包商提出的施工技術(shù)方案不成熟，或者編制的施工方案不夠詳細(xì)具體，以及施工的各項(xiàng)計(jì)劃安排、現(xiàn)場(chǎng)施工平面布置不合理等也會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)失敗。

　�。�4）投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)高，超出業(yè)主的預(yù)算或者與標(biāo)底相差太遠(yuǎn)，中標(biāo)的機(jī)會(huì)就會(huì)大大減少。投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)低，會(huì)使承包商利潤(rùn)減少甚至虧損。

　　2.1.3合同風(fēng)險(xiǎn)

　　工程承包合同中一般都有風(fēng)險(xiǎn)條款和一些明顯的或隱含地對(duì)承包商不利的條款。這是進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)。承包合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有：

　�。�1）合同中明確規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)一般在合同條款中都比較明確的規(guī)定應(yīng)由承包商承擔(dān)。如合同中規(guī)定，工程變更在5%的合同金額內(nèi)，承包商得不到任何補(bǔ)償，則在這個(gè)范圍內(nèi)工程量的增加是承包商的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（2）合同條文不全面、不完整、不清楚，合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系不清楚所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。這樣的承包合同在執(zhí)行過(guò)程中會(huì)導(dǎo)致雙方發(fā)生分歧，最終導(dǎo)致承包商的損失。如合同中缺少業(yè)主拖欠工程款的處罰條款。又如合同中對(duì)一些問(wèn)題不作具體規(guī)定，僅用“另行協(xié)商解決”等字眼。承包商要注意這些風(fēng)險(xiǎn)條款，合理分析所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。�3）業(yè)主為轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)所單方面提出的過(guò)于苛刻、責(zé)權(quán)利不平衡的合同條款。例如合同中規(guī)定“業(yè)主對(duì)由于第三方干擾造成的工程拖延不負(fù)責(zé)任”，這實(shí)際上把第三方干擾造成的工程拖延的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了承包商。

　　2.2承包商的風(fēng)險(xiǎn)防范

　　2.2.1招標(biāo)文件分析

　　承包商取得招標(biāo)文件后，應(yīng)首先檢查招標(biāo)文件的完備性，然后對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面的分析。

　�。�1）招標(biāo)條件分析。主要分析的內(nèi)容是投標(biāo)人須知，通過(guò)分析不僅掌握工程項(xiàng)目的情況、招標(biāo)活動(dòng)的安排和各項(xiàng)要求，對(duì)投標(biāo)活動(dòng)做出相應(yīng)的安排，而且承包商應(yīng)了解投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，綜合分析企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)狀況、建筑市場(chǎng)的形勢(shì)等多方面的因素，確定是否投標(biāo)及投標(biāo)的策略。

　�。�2）技術(shù)文件分析。即進(jìn)行圖紙會(huì)審，工程量復(fù)核，從而了解具體的工程范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)，安排勞動(dòng)力，做好各種材料、構(gòu)件的供應(yīng)采購(gòu)計(jì)劃。

　�。�3）合同文本分析。分析的內(nèi)容主要是合同協(xié)議書(shū)和合同條件。合同文本的最基本要求是內(nèi)容完整、定義清楚、平等互利。合同的文本分析一般從以下幾方面進(jìn)行：

　�、俸戏ㄐ苑治�。主要分析的內(nèi)容是當(dāng)事人主體資格是否合法，發(fā)包人是否具有發(fā)包工程、簽訂合同的資質(zhì)和權(quán)能；工程項(xiàng)目是否具備招標(biāo)投標(biāo)的條件；工程承包合同內(nèi)容是否符合法律的要求。

　　②完備性分析。承包合同的完備性包括相關(guān)的合同文件的完備性和合同條款的完備性。合同文件的完備性主要指各種合同文件齊全。合同條款的完備性指合同條款齊全、完整。

　�、酆贤�雙方責(zé)權(quán)利平衡性分析。合同應(yīng)公平合理的分配雙方的責(zé)任和權(quán)益，使它們達(dá)到總體平衡。在承包合同中要注意合同雙方責(zé)任和權(quán)利的制約關(guān)系。業(yè)主的一項(xiàng)合同權(quán)益，必是承包商的一項(xiàng)責(zé)任，反之亦然。對(duì)于合同的任一方，他有一項(xiàng)權(quán)益，他必然有與此相關(guān)的一項(xiàng)責(zé)任；同時(shí)，他有一項(xiàng)責(zé)任，則必然又有與此相關(guān)的一項(xiàng)權(quán)益。

　　2.2.2認(rèn)真編制投標(biāo)文件，確定投標(biāo)報(bào)價(jià)策略

　　承包商在詳細(xì)分析招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，應(yīng)認(rèn)真編制投標(biāo)文件，根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)確定項(xiàng)目經(jīng)理人選和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的構(gòu)成，編制高水平的施工組織設(shè)計(jì)，增加業(yè)主的信任度和對(duì)業(yè)主的說(shuō)服力。在投標(biāo)報(bào)價(jià)方面，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，靈活采取各種報(bào)價(jià)策略。在報(bào)送投標(biāo)文件前，應(yīng)指派專(zhuān)人檢查投標(biāo)文件，避免一些細(xì)節(jié)上的失誤。

　　2.2.3合同風(fēng)險(xiǎn)防范

　　承包商應(yīng)選拔熟悉國(guó)家法律、法規(guī)的人員擔(dān)任合同管理工作，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師作為法律顧問(wèn)，充分考慮合同實(shí)施過(guò)程中的各種不利因素，為以后的合同索賠創(chuàng)造機(jī)會(huì)。同時(shí)，承包商應(yīng)廣泛收集與項(xiàng)目有關(guān)的各種資料，制定合同談判策略，為合同談判做好準(zhǔn)備。

　　3.結(jié)語(yǔ)

　　招投標(biāo)活動(dòng)的最終結(jié)果是確定中標(biāo)的承包商，業(yè)主與中標(biāo)人簽訂工程承包合同，合同一旦簽訂，即具有法律效力，受到法律的保護(hù)。合同雙方的權(quán)利和義務(wù)被限制在合同上，雙方都必須嚴(yán)格履行合同，任何人無(wú)權(quán)單方面修改和撤銷(xiāo)合同，如發(fā)生一方違約，即要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。作為業(yè)主和承包商，應(yīng)意識(shí)到招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的法律后果，在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

　　高云莉