摘要：針對建筑工程項目中業(yè)主與監(jiān)理在合同履約階段由于信息不對稱而產(chǎn)生的道德風(fēng)險問題，用信息經(jīng)濟學(xué)中的委托——代理理論研究業(yè)主對監(jiān)理的激勵機制，設(shè)計出業(yè)主對監(jiān)理在合同履約階段的最優(yōu)激勵點，為完善建筑工程項目激勵監(jiān)理制度進(jìn)行積極的探索。

　　關(guān)鍵字：工程項目；監(jiān)理信息；不對稱；道德風(fēng)險；激勵機制

　　1、前言

　　我國的建筑市場經(jīng)歷了集業(yè)主、承包商和監(jiān)理于一體的計劃經(jīng)濟模式，業(yè)主和承包商的二元模式，業(yè)主、監(jiān)理、承包商的三元模式三個轉(zhuǎn)變。監(jiān)理的引進(jìn)，使得我國建筑市場逐步形成了“項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制”的管理體制。實踐證明，工程監(jiān)理制度對確保工程建設(shè)的質(zhì)量，保證工程按期完工、提高工程建設(shè)的水平、充分發(fā)揮項目投資效益等方面發(fā)揮了重要的作用。但是在實際運行過程中由于信息不對稱現(xiàn)象的存在，產(chǎn)生了不少問題，阻礙和制約了監(jiān)理應(yīng)有功能的發(fā)揮。

　　從信息經(jīng)濟學(xué)委托——代理理論的觀點來看，業(yè)主（委托人）和監(jiān)理（代理人）之間由于信息不對稱所產(chǎn)生的問題主要有以下兩類：招投標(biāo)階段的逆向選擇風(fēng)險問題和合同履約階段的道德風(fēng)險問題。道德風(fēng)險問題可以通過激勵機制和約束（監(jiān)督）機制來解決。本文主要討論業(yè)主對監(jiān)理的激勵機制。

　　2、項目業(yè)主對監(jiān)理的激勵機制

　　根據(jù)信息經(jīng)濟學(xué)委托——代理理論，有效的激勵機制能夠使代理人的目標(biāo)與委托人的目標(biāo)大體一致，相反，則會使代理人的目標(biāo)嚴(yán)重偏離委托人的目標(biāo)，激勵機制設(shè)計的宗旨就是誘使具有私人信息的代理人從自身利益出發(fā)作出的行動符合委托人的目標(biāo)。在建筑市場中，業(yè)主對監(jiān)理的激勵機制就是要在給定的不對稱信息結(jié)構(gòu)下，通過最優(yōu)的激勵機制的安排，使得監(jiān)理人的利益與業(yè)主的利益相一致。

　　下面用數(shù)學(xué)模型研究業(yè)主對監(jiān)理的激勵機制，設(shè)計出業(yè)主對監(jiān)理在合同履約階段的最優(yōu)激勵點，為完善建筑工程激勵目監(jiān)理制度進(jìn)行積極的探索。

　　2.1 模型的基本假設(shè)在考慮業(yè)主對監(jiān)理的激勵時，認(rèn)為承包商的工作是嚴(yán)格按照合同在監(jiān)理的監(jiān)督下認(rèn)真進(jìn)行的，承包商的勞動產(chǎn)出只與監(jiān)理的努力程度有關(guān)。為了建模的方便，特作如下假設(shè)：

　�。�1）設(shè)監(jiān)理的努力程度為a，努力空間為[0，1]，其中0表示監(jiān)理沒有付出任何努力；

　�。�2）設(shè)監(jiān)理的努力成本（努力的負(fù)效用）函數(shù)為c（a），并且滿足下面的條件：c（0）=c′（0）=0；c′（a）>0，c″（a）>0，當(dāng)0由此，構(gòu)建努力成本函數(shù)為：c（a）=-c0［a+1n（1-a）］，其中c0為一正常數(shù)，定義為努力成本系數(shù)。

　�。�3）設(shè)監(jiān)理努力的承包商勞動產(chǎn)出（努力的正效用）函數(shù)為π（a），并且滿足下面的條件：π（0）=π′（1）=0；π′（a）>0，π″（a）<0，當(dāng)0由此，構(gòu)建承包商勞動產(chǎn)出函數(shù)為：π（a）=π0其中，π0為一正常數(shù)，定義為努力產(chǎn)出系數(shù)。由于這些假設(shè)條件非常苛刻，在具體求解時不能得出最優(yōu)解的解析解，在不改變本質(zhì)特征的條件下，為了分析和討論問題的方便，在下面的討論中將承包商勞動產(chǎn)出函數(shù)簡化為線性函數(shù)：π（a）=π0（a）

　�。�4）業(yè)主雇用監(jiān)理的成本可分為固定成本和激勵成本（隨監(jiān)理的努力程度和業(yè)主的激勵程度而變化），設(shè)業(yè)主與監(jiān)理之間按合同規(guī)定的業(yè)主付給監(jiān)理的努力價格（可以理解為業(yè)主對監(jiān)理的激勵成本中的固定部分，即固定激勵成本）為I0；設(shè)μ為業(yè)主對監(jiān)理的激勵系數(shù)，0<μ<1，則μ［π（a）-I0］為激勵成本中的變動部分，即變動激勵成本。固定激勵成本和變動激勵成本共同構(gòu)成了激勵成本。

　　通常，監(jiān)理只要通過正常努力就可以使得承包商勞動產(chǎn)出π（a）達(dá)到I0，此時監(jiān)理獲得正常利潤U0；若監(jiān)理提高努力程度使得承包商勞動產(chǎn)出π（a）超過I0，則監(jiān)理將獲得額外收益μ［π（a）-I0］，監(jiān)理將得到超額利潤；反之，監(jiān)理將付出成本。所以理性的監(jiān)理會根據(jù)自身利益（效用）最大化來選擇其努力程度大于或等于正常努力水平，而不會選擇小于其正常努力水平。

　　2.2模型的建立

　　在上述假設(shè)的基礎(chǔ)上，下面建立業(yè)主與監(jiān)理之間的委托——代理模型。

　　2.2.1目標(biāo)函數(shù)委托人（業(yè)主）利益/效用最大化：1-μπ（a）-I如果不存在信息不對稱，則業(yè)主可以采用強制性合約，規(guī)定業(yè)主必須達(dá)到的努力程度，即直接以I、μ、a為選擇變量優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)。但是，由于現(xiàn)實中信息是不對稱的，業(yè)主無法直接觀察或完全觀察到監(jiān)理的努力程度，所以也就無法規(guī)定監(jiān)理的努力程度，這就意味著業(yè)主的優(yōu)化問題面臨信息的約束。

　　2.2.2 約束條件（1）激勵相容約束條件，即業(yè)主期望的努力程度必須符合監(jiān)理自身的利益a∈argmaxμ［π（a）-I］+I-c（a）

　　（2）參與約束條件，即監(jiān)理努力的效用不小于其正常努力的效用值μ［π（a）-I］+I-c（a）≥U0

　　2.3 模型的求解由于篇幅的原因，具體求解步驟不一一展開，求解結(jié)果如下：

　�。�1）監(jiān)理的最優(yōu)努力程度與業(yè)主激勵系數(shù)之間的關(guān)系

　　（2）業(yè)主最優(yōu)激勵機制中監(jiān)理的努力價格，這里不能直接得出的解析式。

　　（3）業(yè)主的最優(yōu)激勵系數(shù)

　�。�4）均衡條件下監(jiān)理的最優(yōu)努力程度

　　2.4 對模型的討論上面的模型相對于一般的委托——代理模型來說，更多地與工程實際相聯(lián)系，對激勵機制的設(shè)計有一定的指導(dǎo)作用，并且求出了業(yè)主對監(jiān)理的最優(yōu)激勵系數(shù)，以及均衡條件下監(jiān)理的最優(yōu)努力程度。通過這種激勵機制的安排，可以在一定程度上解決監(jiān)理不努力工作的問題，使監(jiān)理在追求自己利益最大化的同時達(dá)到業(yè)主利益的最大化。

　　3、結(jié)束語

　　本文針對建筑工程項目中業(yè)主與監(jiān)理在合同履約階段由于信息不對稱而產(chǎn)生的道德風(fēng)險問題，用信息經(jīng)濟學(xué)中的委托—代理理論研究業(yè)主對監(jiān)理的激勵機制，設(shè)計出業(yè)主對監(jiān)理在合同履約階段的最優(yōu)激勵點，為完善建筑工程激勵目監(jiān)理制度進(jìn)行積極的探索。

　　參考文獻(xiàn)：

　　1、高飛，邱闖。投標(biāo)價格與評標(biāo)機制的經(jīng)濟學(xué)分析[J].建筑經(jīng)濟，2003（2）

　　2、張?zhí)焐�，李元生。建筑市場信息不對稱研究[J].建筑經(jīng)濟，2002（9）

　　3、李玉寶，于蕾。建筑業(yè)市場信息不對稱的研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2002（4）