這篇文章對項目組合管理（PPM）的基本原理和益處作了一個高層次的介紹。本文解釋了包含PPM的管理學(xué)科以及如何構(gòu)造一個保持投資組合結(jié)果和組織的商業(yè)戰(zhàn)略一致性的項目組合管理系統(tǒng)（PPMS）。

　　許多組織利用組合管理技術(shù)來決定他們想要從事的業(yè)務(wù)類型或者要進(jìn)行哪些IT項目投資。項目組合管理（PPM）對這種方法合并了一個附加的維度，通過利用項目管理學(xué)科以及實時的管理以保證項目投資組合滿足它們的既定目標(biāo)。

　　PPM 對項進(jìn)行分組、觀察、分析和管理，以確保在組織資源約束的情況下最大化實際的業(yè)務(wù)結(jié)果。根據(jù)投資組合的策略和投資組合業(yè)務(wù)目標(biāo)的績效，有些項目被包括在投資組合中，有些項目被排除在外。本文為項目組合管理和 IBM 能夠幫助組織實施項目組合管理的工具提供了一個高層次的介紹。

　　理解項目組合管理（PPM）

　　PPM 是管理學(xué)科的混和，它包括：

　　商業(yè)管理焦點來保證所有的項目和計劃與組合策略一致。

　　綜合管理焦點來管理組織的資源和風(fēng)險。

　　項目管理焦點來評審、評估、管理項目和規(guī)劃以保證它們達(dá)到或者超過它們對于投資組合預(yù)期的貢獻(xiàn)。

　　PPM 的整體分析

　　1、認(rèn)為投資組合的健康狀態(tài)是受該組合中所有項目的績效以及他們之間的直接/間接依賴和可用資源 影響的。

　　管理層應(yīng)當(dāng)做能夠?qū)е氯�局組合成功的決策，即便這些決策可能與某個具體組合項目的最佳利益沖突。

　　在投資組合層次上將項目管理學(xué)科與業(yè)務(wù)以及通用的管理實踐結(jié)合起來使得一個組織能夠：

　　選擇與組織策略和目標(biāo)一致的項目和計劃。

　　通過應(yīng)用最高優(yōu)先級的項目來充分利用可用資源。

　　有規(guī)律地評定項目和計劃對項目組合的健康狀態(tài)具有何種貢獻(xiàn)。

　　采取管理的行為來確保項目組合同與商業(yè)目標(biāo)保持一致。

　　有效地在項目和計劃層面利用項目管理學(xué)科可以提高客戶的滿意度，減少風(fēng)險和問題的數(shù)目，增加成功的概率。

　　2、PPM的目標(biāo)是通過一致的結(jié)構(gòu)化管理方法，在投資組合的層次上意識到相同的利益。

　　PPM 的生命周期正如所有的商業(yè)過程一樣，項目組合管理具有一個生命周期，它需要應(yīng)用合理的管理技巧和原則。

　　識別、考核、尋找那些引導(dǎo)商業(yè)策略的項目/計劃。管理組織的資源需求、容量、能力。

　　度量績效以保證項目/計劃共同地符合組合策略。

　　根據(jù)組合目標(biāo)和承諾，識別并校正項目/計劃中與投資組合不一致的地方。

　　建立有效的交流和報告機制確保對項目、計劃和整體組合，進(jìn)行及時、準(zhǔn)確的決策。

　　實現(xiàn)一個過程能夠持續(xù)的改進(jìn)投資組合。

　　至少，任意一個綜合的 PPM 方法都應(yīng)該包括下面的幾個通用過程：

　　項目選擇項目優(yōu)先級排序/再排序組合監(jiān)控組合評估校正措施管理項目終止和刪除業(yè)務(wù)管理焦點項目組合管理的業(yè)務(wù)管理活動的關(guān)鍵目標(biāo)是從商業(yè)角度來定義一個范圍并驗證組合的生存力。這需要定義組合策略和決策標(biāo)準(zhǔn)，它們允許管理人員選擇和按優(yōu)先級來排序項目。為評估組合健康狀態(tài)和性能定義業(yè)務(wù)的指示器也是重要的。

　　決策標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)同組織的商業(yè)策略和目標(biāo)聯(lián)系起來。排序和選擇項目的過程應(yīng)該根據(jù)組織的財政目標(biāo)，比如收益率、投資回報率（ROI），預(yù)算成本以及稅收增長。同時還應(yīng)當(dāng)包括其他的價值考慮，包括客戶需求，進(jìn)軍新市場或者開拓原有市場的愿望，以及運作需要的或者強制行的動作。

　　組織還可以利用商業(yè)決策標(biāo)準(zhǔn)來取消或者投資組合定義時的項目或者計劃，即便他們已經(jīng)處于計劃或者實施階段。

　　選擇和按優(yōu)先級排序項目這一步的目標(biāo)是基于預(yù)定義的組合商業(yè)決策和優(yōu)先級標(biāo)準(zhǔn)，選擇和按優(yōu)先級排序項目以獲得最高的價值。優(yōu)先級應(yīng)當(dāng)基于單個項目利益和它對項目組合的全局影響。此外，作為結(jié)果的組合混和不能超過組織的資源容量或能力。

　　組合優(yōu)先級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)限制在一個可理解、可測量、一貫應(yīng)用的數(shù)量上�；�于它們各自滿足商業(yè)策略和目標(biāo)的重要性，不同的標(biāo)準(zhǔn)可以具有不同的權(quán)值。

　　雖然優(yōu)先級標(biāo)準(zhǔn)與商業(yè)決策標(biāo)準(zhǔn)不同，在決定組合中包含哪些項目時，它們都應(yīng)當(dāng)被使用。

　　商業(yè)決策標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與商業(yè)策略和目標(biāo)一致。一旦一個項目成為組合的一部分，它應(yīng)當(dāng)使用這些標(biāo)準(zhǔn)來評估項目的健康狀態(tài)和績效。

　　優(yōu)先級策略建立組合的總體目標(biāo)并且?guī)椭�確定組合中的項目類型和組合中每個類型應(yīng)該包括多少項目。這里，資源評估也扮演著重要的作用，我們將在后面討論它。

　　綜合管理焦點資源和風(fēng)險管理是項目組合管理的綜合管理焦點的一部分。在決定組合中包含哪些項目以及如何按照優(yōu)先級排序已有的項目之前，管理人員需要從供需角度來評估他們的資源。 他們必須保證優(yōu)先級高的項目有足夠數(shù)量的和有適當(dāng)技巧的人。

　　為了維持一個健康的組合，管理人員必須監(jiān)控和評估組織的總體資源量和能力以保證能夠：

　　按照將來資源的需求，計劃和構(gòu)造資源量。

　　在項目需要和預(yù)見的響應(yīng)上，對資源的投資作出快速的決策。

　　為達(dá)到組合的目標(biāo)，決定當(dāng)前的和已經(jīng)計劃好的資源是否是足夠的。

　　評估當(dāng)前和將來的培訓(xùn)需求。

　　快速識別資源剩余和短缺并規(guī)劃重新分配資源的計劃。

　　高效地實施重新分配的計劃，將關(guān)鍵的資源轉(zhuǎn)到高優(yōu)先級的項目中。

　　識別組合風(fēng)險識別組合風(fēng)險包括一系列的過程，比如識別、分析、響應(yīng)、跟蹤和控制可能妨礙組合達(dá)到其商業(yè)目標(biāo)的任何風(fēng)險。這些過程應(yīng)當(dāng)包括針對組合在項目層次上的風(fēng)險的負(fù)面影響進(jìn)行評審，以保證項目經(jīng)理擁有一個可靠的風(fēng)險降低計劃。

　　此外，為組合全面地做一個統(tǒng)一的風(fēng)險評估以確定風(fēng)險是否在組織預(yù)先設(shè)定的范圍以內(nèi)也是很重要的。因為組合以及它們的環(huán)境是動態(tài)的，在整個組合的生命周期內(nèi)，管理人員應(yīng)當(dāng)在一個有序的基礎(chǔ)上，評審并更新他們的組合風(fēng)險管理計劃。

　　識別組合風(fēng)險開始于對一個具體的項目組合環(huán)境的評價：已經(jīng)建立了什么樣的商業(yè)決策標(biāo)準(zhǔn)？關(guān)于組織當(dāng)前的商業(yè)過程和決策點，什么樣的工作設(shè)想將會增加組合的風(fēng)險？管理人員應(yīng)當(dāng)?shù)�代地精化這個評估，作為一個計劃，評估并管理他們的組合管理方法。

　　什么構(gòu)成了組合風(fēng)險？這里有些例子：

　　組合內(nèi)部的項目相互依賴有限的資源量/能力與大量需求之間的矛盾商業(yè)策略/商業(yè)機會中的變化組合內(nèi)部的高百分比的高風(fēng)險項目與組合管理實踐相沖突的商業(yè)過程項目管理焦點一個成功的、有效的項目組合管理實施的關(guān)鍵是一個知識淵博的項目組合經(jīng)理以及一個包含項目管理原則的支持過程。這些原則為項目組合經(jīng)理提供了評定組合健康狀態(tài)和價值的必要機制和數(shù)據(jù)，以及對于項目的方法、優(yōu)先級、資金、人員和執(zhí)行做出有效的商業(yè)決策的能力。通過比較計劃和實際的績效，識別不一致的條件是一項關(guān)鍵的能力。管理人員可以立刻專注于這些問題并將組合帶回到一致的狀態(tài)。

　　建立項目組合管理系統(tǒng)

　　項目組合經(jīng)理需要的過程――被稱為項目組合管理系統(tǒng)或者PPMS――是針對項目組合管理的廣泛的、文檔化的和動態(tài)的策略集合、商業(yè)過程、工具、計劃和控制。項目組合管理系統(tǒng)為單個的項目/計劃管理系統(tǒng)提供指導(dǎo)和限制，并保證他們聯(lián)合起來以加速沖突的解決。

　　計劃和實施一個有效的項目組合管理系統(tǒng)提供了一種方法，該方法可以日常地分析和量化項目的價值，按照優(yōu)先級排序項目，識別需要開始、重新確定優(yōu)先級排序和停止的項目。尤其是，項目組合管理系統(tǒng)允許項目經(jīng)理回答比如一下的問題：

　　哪些項目將最好地支持組織的商業(yè)策略和目標(biāo)？

　　一個項目或者計劃是否提供了期望的商業(yè)結(jié)果，如組合矩陣中表明的那樣？

　　是否每個組合計劃都具備了合適的資源，包括具備了適當(dāng)技能的員工？

　　一個綜合的項目組合管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括戰(zhàn)術(shù)過程和戰(zhàn)略過程。戰(zhàn)術(shù)過程關(guān)注于正在進(jìn)行的組合項目的持續(xù)績效問題。戰(zhàn)略過程關(guān)注在組合的演化上，包括選擇新的項目以符合商業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略。此外，縮小一個與合組合目標(biāo)和策略不符的項目的范圍或者取消該項目的建議也應(yīng)當(dāng)是項目組合管理系統(tǒng)過程的一部分。

　　項目組合管理系統(tǒng)的主要活動包括收集項目信息，評估項目和組合健康狀態(tài)以及商業(yè)貢獻(xiàn)，和管理校正措施。對于組合的風(fēng)險承擔(dān)者的日常評審工作來說，這些活動是基礎(chǔ)。

　　收集組合信息

　　為了準(zhǔn)確地評估一個組合，管理人員需要統(tǒng)一的或者集中的項目級的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)基于定量的（金融，缺陷，市場份額等等）和定性的度量（股東義務(wù)，客戶滿意度，風(fēng)險等等）。為了準(zhǔn)確，在分析這些信息之前，他們應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)并驗證數(shù)據(jù)。然后，他們應(yīng)當(dāng)從項目層次和組合層次兩個視角來觀察這些數(shù)據(jù)。例如，他們應(yīng)該對每個單獨的項目和全體項目的財政健康狀態(tài)進(jìn)行評估，以保證整個組合滿足其財政目標(biāo)。

　　收集和合并數(shù)據(jù)的工具應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)一些跟蹤的功能，數(shù)目較少的項目組合可能使用電子制表軟件來追蹤和評估組合的健康狀態(tài)，但是具有多樣的復(fù)雜的項目的組合需要一種自動化的工具來輔助收集、合并和分析活動。

　　評估組合

　　有效的項目組合分析包括對組合商業(yè)結(jié)果的測量和比較，以決定該組合符合其商業(yè)決策既定的目標(biāo)。評估過程需要同時包括短期和長期的角度，并且應(yīng)當(dāng)測量和檢查戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略參數(shù)：

　　戰(zhàn)術(shù)角度：單個組合項目的健康狀況和績效戰(zhàn)略角度：總體的組合商業(yè)結(jié)果根對目標(biāo)測量項目和組合的績效，允許管理人員回答以下問題：

　　現(xiàn)行的項目是否產(chǎn)生了預(yù)期的商業(yè)利益并且支持組合的整體商業(yè)戰(zhàn)略？

　　項目是否按照平衡風(fēng)險和最優(yōu)價值的原則來評定優(yōu)先級？

　　項目中出現(xiàn)問題的是哪些趨勢和指標(biāo)？哪些校正措施是必要的？

　　正在進(jìn)行中的項目提議是否符合市場趨勢？它們是否支持當(dāng)前/未來的客戶需求和新的戰(zhàn)略目標(biāo)？

　　是否有合適的資源可以利用確保有效地實施當(dāng)前的和預(yù)測的項目？

　　通過將每個項目的健康狀況/貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)映射到商業(yè)決策標(biāo)準(zhǔn)，管理人員可以容易地看出項目是否符合或者超過限定指標(biāo)，從而來識別組合中不一致的部分。

　　Rational Portfolio Manager是一個IBM 策略管理工具，提供組合儀表盤，它可以以各種各樣的形式包括投資計劃圖、記分卡、多維聯(lián)機分析處理中心點以及報表來幫助管理人員收集并解釋組合信息。例如，使用組合儀表盤，管理人員可以給每個項目的限定值分配綠色、黃色和紅色中的一種狀態(tài)，然后開發(fā)記分卡或儀表盤和報表。這樣，他們就可以看出項目的績效是怎么樣的。

　　儀表盤創(chuàng)造多種視圖和報表的一個例子。管理人員可以利用這些視圖和報表，基于定量和定性的指標(biāo)進(jìn)行組合健康狀況和價值貢獻(xiàn)的分析。對于記分卡和投資計劃圖，組合中的每個項目將會被評估和分配為綠色、黃色和紅色中的一種狀態(tài)。管理人員將會知道分析那些從綠色到黃色或者從綠色到紅色的項目，以確定他們的負(fù)面影響是否足夠大以至于需要授權(quán)校正措施。

　　管理組合

　　對不一致的項目采取校正措施是項目組合管理系統(tǒng)的一個關(guān)鍵的組件。如果一個項目或組合不符合或超出其目標(biāo)，識別根本原因、形成一個校正措施計劃然后監(jiān)控并追蹤以保證措施被實施和問題被解決是非常關(guān)鍵的。項目組合管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有一種跟蹤趨勢和預(yù)見問題的機制以確保管理人員能夠?qū)嵤┲鲃拥拇胧┮员苊獠灰恢碌捻椖�。項目組合管理系統(tǒng)還應(yīng)該記文檔化和跟蹤這些措施來保證它們達(dá)到各自的目標(biāo)。如果一個成功的預(yù)防措施是可重復(fù)的，那么項目組合經(jīng)理應(yīng)當(dāng)將其合并到項目組合管理系統(tǒng)中。

　　針對商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)收集并分析數(shù)據(jù)允許管理人員和執(zhí)行官對于項目投資做出基于事實的決策，從而避免了他們對組合不利的個人主觀判斷。困難的但是必要的校正/預(yù)防措施可能包括：

　　給高優(yōu)先級的項目重新分配資源。

　　分配經(jīng)過認(rèn)證的項目經(jīng)理到那些具有相當(dāng)價值的項目中。

　　取消或者不競標(biāo)被選定的項目或合同。

　　實施風(fēng)險降低計劃。

　　進(jìn)行項目質(zhì)量評審。

　　協(xié)商進(jìn)度表的變更。

　　為項目經(jīng)理提供指導(dǎo)。

　　評審組合評審組合對于與所有項目的風(fēng)險承擔(dān)者交流項目組合的狀態(tài)是非常必要的。這樣的評審應(yīng)當(dāng)被當(dāng)作一個迭代的過程，能夠確保管理人員和執(zhí)行官做出正確的決策，保持組合健壯。這些決策涉及：

　　確保組合持續(xù)的與商業(yè)戰(zhàn)略一致。

　　確保當(dāng)前的組合符合其目標(biāo)。

　　跟蹤校正管理措施的有效性。

　　在組織的能力和約束內(nèi)提供一個平衡的組合（風(fēng)險和價值）。

　　驗證商業(yè)決策標(biāo)準(zhǔn)和項目/組合的準(zhǔn)確度。

　　確保資源容量能夠符合項目需求。

　　確保項目組合管理系統(tǒng)是合適和有效的。

　　組合評審的頻率、形式和參加者名單會根據(jù)組織的不同而不同。會議應(yīng)當(dāng)同你的組織結(jié)構(gòu)以及組合中的數(shù)目、大小和持續(xù)時間相一致。如果你有自動報表的能力，你就可以在會議之間分發(fā)報表以及在每次的數(shù)據(jù)收集時非常迅速地完成你的目標(biāo)。

　　改進(jìn)組合

　　組合是動態(tài)的。你的項目組合管理系統(tǒng)是否已經(jīng)在穩(wěn)定狀態(tài)或者仍然在進(jìn)化，你需要一個確定的能夠持續(xù)改進(jìn)的過程，該過程與組合評估和跟蹤及度量組合改進(jìn)的措施管理過程密切相連。改進(jìn)過程也很重要，它保證組合評估的結(jié)果將“反饋”呈現(xiàn)在商業(yè)過程中。最后，為了將來的組合項目，項目組合管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括一種機制可以收集、分析和合并已經(jīng)取得的教訓(xùn)。

　　獲得益處

　　如果在一個良好定義的項目組合管理系統(tǒng)對組合管理應(yīng)用項目管理的最佳實踐，組織可以實現(xiàn)巨大的好處 ：

　　通過對不一致的項目或計劃實施校正管理措施，可以獲得組合的高績效。

　　一致的管理過程帶來的低成本。

　　有問題的項目或計劃被盡早的識別出來。

　　通過基于績效和商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的比較實現(xiàn)組合的目標(biāo)。

　　組織范圍內(nèi)的溝通和管理有效性的提高。

　　低風(fēng)險項目投資和最優(yōu)化商業(yè)價值的總體項目的平衡。

　　一個好的項目組合管理方法的實際結(jié)果是一個可以對整個商業(yè)戰(zhàn)略作出重大貢獻(xiàn)的更加可控的環(huán)境和商業(yè)單元。

　　注釋：

　　1、高級項目組合管理和計劃管理組織。G. Kendall and S. Rollins著。International Institute for Learning，Inc. and J. Ross Publishing，Inc. 2003年

　　2、項目管理的價值。Project Management Solutions，Inc，2002年。

　　參考資料：

　　您可以參閱本文在 developerWorks 全球站點上的 英文原文。

　Rachel Ciliberti