1、項目風(fēng)險管理與持續(xù)改進思想

　　1.1 持續(xù)改進思想的發(fā)展

　　風(fēng)險管理是項目管理的主要部分，其目的是追求積極活動的最大化和不利活動的最小化。自上個世紀(jì) 90 年代中期以來，持續(xù)改進思想被引入到項目風(fēng)險管理，這離不開國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的 ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)和美國 Carnegie Mellon 大學(xué)軟件工程研究所（SEI）的能力成熟度模型（CMM）的貢獻。這二者對于項目管理不僅體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)方面，更體現(xiàn)管理思想和原則方面的意義，比如 ISO9000 提出管理的八項原則，CMM 提出 5 個層次的持續(xù)改進。它們都著眼于質(zhì)量和過程管理。但是它們的基礎(chǔ)各不相同，前者是確定一個質(zhì)量體系的最低要求，而 CMM 強調(diào)持續(xù)的過程改進。盡管 ISO/DIS9000：2000 版也增加了持續(xù)改進原則，但仍屬于單一層次的標(biāo)準(zhǔn)，而 CMM 模型分成 5 個等級，適用范圍也更加廣泛。CMM把管理內(nèi)容定義為若干關(guān)鍵過程任務(wù)，并設(shè)立了初始化、可重復(fù)性管理工作、識別組織基本能力的管理工作、確立企業(yè)競爭力管理工作、通過持續(xù)改進方法提高企業(yè)競爭力和管理能力。目前來看，引入持續(xù)改進的項目風(fēng)險管理的基本原則，在 ISO/DIS9000：2000 的基礎(chǔ)上，充分利用 CMM 持續(xù)改進方面的優(yōu)勢，建立起一套規(guī)范化并且能夠持續(xù)改進的過程和質(zhì)量管理循環(huán)，不斷提高風(fēng)險管理的質(zhì)量和效率。

　　1.2 面向持續(xù)改進的項目風(fēng)險管理的優(yōu)點

　　持續(xù)風(fēng)險管理流程主要是來源于卡耐基梅隆大學(xué)軟件工程研究所的“持續(xù)風(fēng)險管理指南”（CRM），在項目風(fēng)險管理領(lǐng)域被稱為項目風(fēng)險能力成熟度模型（RMMM），這個框架基于成熟程度、文化和組織的其他相關(guān)屬性，由一系列與項目有關(guān)風(fēng)險的流程、方法和工具組成，并為風(fēng)險管理提供了一個主動管理的合理環(huán)境。它主要針對：一是對可能會出現(xiàn)錯誤（風(fēng)險）的部分持續(xù)評估。二是決定哪類風(fēng)險最主要，并且進行重要程度描述。三是實施處理風(fēng)險的戰(zhàn)略。

　　這種基于過程的方法與傳統(tǒng)的基于事件風(fēng)險管理方法顯著不同。后者所要實施的策略要等到風(fēng)險事件發(fā)生，然后再有所反應(yīng)，接下來再采取措施來阻止它再次發(fā)生。相反，持續(xù)改進的風(fēng)險管理具有以下優(yōu)點：一是能夠在問題發(fā)生前預(yù)防。二是改進產(chǎn)品質(zhì)量。三是使得資源更好地被利用。四是增進團隊合作。五是為投資決策設(shè)立預(yù)期目標(biāo)，并且提供解決方案。

　　2、基于持續(xù)改進的風(fēng)險管理能力成熟度模型

　　2.1 風(fēng)險管理能力成熟度模型

　　與項目管理的其他知識域不同，風(fēng)險管理貫穿于項目管理的始終，風(fēng)險管理程序?qū)儆谂c項目管理程序相互交叉的雙維度結(jié)構(gòu)。同時，項目生命周期階段形成了項目風(fēng)險管理的第 3 個維度，這 3 個維度構(gòu)成了項目風(fēng)險管理成熟度模型（RMMM）。RMMM 是項目管理成熟度模型（PMMM）的子集， RMMM 在 SEI 中也被稱作 CRM.盡管 PMMM 的研究起源于歐洲，但是其核心仍然是 CMM.CMM 模型主要通過項目生命周期，設(shè)置可以持續(xù)改進的關(guān)鍵管理流程域（KPA）來進行項目管理。CMM 目前已應(yīng)用到多個研究和實踐領(lǐng)域，比如面向系統(tǒng)開發(fā)的 SD—CMM，面向系統(tǒng)工程的 SE—CMM，面向項目團隊的 P—CMM 等等。但是不可否認(rèn)，國際項目管理協(xié)會（IPMA）和 PMI 對 PMMM 開發(fā)作了很多研究工作并取得了很大成果，并且已經(jīng)得到了產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可。

　　2.2 項目風(fēng)險管理成熟度模型的層次

　　PMMM 的主要優(yōu)點在于可以為不同的項目或者公司定制用以測評成熟度各層次的方法。同樣，RMMM（CRM）也為項目定義測評風(fēng)險管理成熟度提供了高效的方法，其特征是可定制的，其核心是圍繞項目生命周期階段所進行的持續(xù)改進，即風(fēng)險流程改進（RPI）。應(yīng)該注意到，流程改進是過程，而不是目標(biāo)。RMMM（CRM），采用 CMM 的1至5級來描述項目風(fēng)險及相關(guān)流程，因為CMM 是一切成熟度模型的基礎(chǔ)和根本，可以說是元模型。RMMM（CRM）包括5個層次：

　　第1層次為通用術(shù)語。組織第一次認(rèn)識到風(fēng)險管理的重要性，并且學(xué)習(xí)風(fēng)險管理知識、語言和術(shù)語。第2層次為通用過程。組織運用風(fēng)險管理，開發(fā)相應(yīng)的可重復(fù)利用的通用風(fēng)險管理過程和方法。第3層次為方法集成。把所有風(fēng)險管理方法集成為單一方法，可以最好地實現(xiàn)風(fēng)險管理協(xié)同效應(yīng)和過程控制。第4層次為基準(zhǔn)比較。確定風(fēng)險管理基準(zhǔn)點與比較的指標(biāo)和內(nèi)容，基準(zhǔn)比較必須連續(xù)進行，改進風(fēng)險管理構(gòu)成及執(zhí)行方法，并增強競爭優(yōu)勢。第5層次為持續(xù)改進。組織評估通過風(fēng)險管理基準(zhǔn)比較獲得的信息，然后決定是否能改進單一方法。

　　2.3 持續(xù)風(fēng)險改進通用風(fēng)險域

　　RMMM（CRM）根據(jù)項目生命周期，利用工作分解結(jié)構(gòu)圖（WBS）設(shè)立不同的可用于持續(xù)改進的通用風(fēng)險域。比如考慮到建設(shè)項目為系統(tǒng)運營就緒的基礎(chǔ)設(shè)施、硬件和軟件、建造、進度和成本、每個項目的合同樣本等等。一般說來，大型工程項目可用一個3層的風(fēng)險識別流程描述出來：

　�。�1）全局風(fēng)險域（這些潛在風(fēng)險影響項目整體并且會導(dǎo)致全程項目成本/進度全部策略的改變或者再評估）。

　�。�2）項目風(fēng)險域（這些潛在風(fēng)險影響每一個基本項目并且對實現(xiàn)項目目標(biāo)有潛在影響或者要求項目范圍或者個別合同水平上變化以及它與其他項目界面關(guān)系上）。

　�。�3）個別合同風(fēng)險域（這些風(fēng)險對個別合同中的域有潛在影響，而且具體到特別合同上，直接影響成本、進度和具體合同的效率）。

　　3、項目風(fēng)險管理持續(xù)改進的功能與步驟

　　3.1 項目風(fēng)險管理持續(xù)改進的功能

　　盡管RMMM（CRM）有5個層次，但是所有工作不是必須被依次魚貫地完成，而是可以重疊進行的，這主要取決于項目組愿意承擔(dān)的風(fēng)險大小。從這個意義上來說，RMMM 是柔性的，適應(yīng)性很強，能夠與傳統(tǒng)風(fēng)險管理程序、風(fēng)險管理知識域緊密結(jié)合。在實施中風(fēng)險應(yīng)該用重要程度來計劃，這依賴于項目、管理者和個體的目標(biāo)和限制條件。這意味著，雖然一個風(fēng)險管理模型不能適用于所有情況，但是可以通過 RMMM 的持續(xù)改進與風(fēng)險管理程序、風(fēng)險知識域的適應(yīng)性組合、動態(tài)調(diào)整，就能夠適應(yīng)各種復(fù)雜情況，并提供合理的風(fēng)險管理程序與功能。通常，項目風(fēng)險管理持續(xù)改進的功能主要有：

　�。�1）識別。在風(fēng)險成為問題前，搜尋并定位風(fēng)險。

　�。�2）分析。通過系統(tǒng)化分類、估計和理解以降低不確定性并提供計劃和行動框架的流程，把風(fēng)險轉(zhuǎn)換成決策信息。

　　（3）計劃。把風(fēng)險信息轉(zhuǎn)化為決策和適當(dāng)?shù)南麥p行動（現(xiàn)在與未來）以及實施。

　　（4）跟蹤。通過項目生命周期來監(jiān)控風(fēng)險指標(biāo)和風(fēng)險消減計劃。

　�。�5）控制。糾正與計劃執(zhí)行的偏差。

　�。�6）溝通。貫穿所有以上提供信息和反饋的功能給所有項目相關(guān)利益人。

　　關(guān)于風(fēng)險活動以及當(dāng)前和新產(chǎn)生風(fēng)險在這些功能實現(xiàn)的過程中，要考慮到不同的相關(guān)利益人和管理層次的差異，特別是相關(guān)利益人應(yīng)該理解風(fēng)險管理是如何適應(yīng)整體項目管理流程的。這些流程之間以及與其他項目管理知識域之間交互作用，并要求不同階段不同項目團隊成員參與到持續(xù)改進的項目風(fēng)險管理中來。所以說，面向持續(xù)改進的風(fēng)險管理必須因項目管理階段不同、主體間差異而有所不同，貫穿于項目管理始終。持續(xù)改進的風(fēng)險管理，應(yīng)該通過相關(guān)利益人和項目組在不同層次上的不同的職責(zé)、指標(biāo)和風(fēng)險的分配來實施，具體如下：一是風(fēng)險經(jīng)理。檢查、批準(zhǔn)和提供與風(fēng)險計劃和行動有關(guān)的資金。二是用戶識別風(fēng)險。三是項目經(jīng)理。識別風(fēng)險并設(shè)計風(fēng)險管理和行動計劃，跟蹤、溝通與風(fēng)險管理計劃對應(yīng)的項目績效。四是項目經(jīng)理。識別風(fēng)險并且設(shè)計消減風(fēng)險選擇方法。五是項目組成員識別風(fēng)險。

　　3.2 持續(xù)風(fēng)險管理的步驟

　　持續(xù)改進過程的步驟是一種基于 PDCA 循環(huán)的系統(tǒng)化問題解決方法，改進通常是階段性的，要觀察每個階段各個過程的整體效果，而不是分散進行。不然的話，分散優(yōu)化會降低整個項目的效率。具體的步驟如下：

　�。�1）識別項目風(fēng)險流程改進機會。這一階段的目標(biāo)是選擇適當(dāng)?shù)捻椖匡L(fēng)險流程用于改進。例如，工程實施中土地使用權(quán)獲取、建筑設(shè)計、融資分析的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和過程，對整個項目前期工作的效果和目標(biāo)影響重大，因此作為關(guān)鍵的風(fēng)險流程用于改進。

　　（2）評價需改進的風(fēng)險流程。這一階段目標(biāo)是選擇有挑戰(zhàn)性的問題及確定改進的指標(biāo)。重點就是把需改進的項目風(fēng)險流程的具體指標(biāo)細(xì)化，并確定改進的具體目標(biāo)。

　�。�3）分析項目實施中存在的問題。這一階段目標(biāo)是識別目前風(fēng)險管理中存在的原因，充分利用有關(guān)工具和方法找出原因。

　�。�4）采取措施。計劃并采取適當(dāng)措施改正不規(guī)范的做法，針對風(fēng)險管理工作流程進行改正，以達到目的，消除存在的問題。

　�。�5）確認(rèn)改進的結(jié)果。評價采取的風(fēng)險管理措施是否達到了目標(biāo)。

　　（6）改進方法標(biāo)準(zhǔn)化。這一階段主要目標(biāo)就是確保項目風(fēng)險管理的水平得到維持，要確保已經(jīng)改進的工作效果通過制定的管理流程圖、程序、制度、標(biāo)準(zhǔn)等已成為日常工作的一部分，并可以把這一階段的規(guī)范化管理成果推廣到其他過程或部門。

　�。�7）為下一階段或未來項目進行計劃。主要針對遺留問題制定計劃并評價其效果，通過學(xué)習(xí)其他部門的經(jīng)驗為下階段工作和未來項目提供規(guī)范化管理的知識。

　　4、項目風(fēng)險管理流程改進的價值

　　4.1 風(fēng)險管理流程改進的目標(biāo)

　　持續(xù)改進是 RMMM（CRM）的核心，因此，風(fēng)險流程改進業(yè)務(wù)（RPI）是降低項目風(fēng)險和成本的基礎(chǔ)。一般的項目經(jīng)理只是相信看得見的投資收益，而不是采納 RPI 及所能帶來的非顯而易見的收益。傳統(tǒng)的風(fēng)險流程改進計劃目標(biāo)是通過很高的風(fēng)險管理成本，從而取得項目高績效和高可靠性。現(xiàn)行的風(fēng)險資源型管理方法，是把風(fēng)險當(dāng)作獲取收益的資源，通過風(fēng)險預(yù)算的低成本，取得項目的中等績效和中等可靠性。但是利用風(fēng)險預(yù)算，來彌補流程環(huán)境的不足是不能獲得期望收益的。相反，雖然 RPI沒有較明顯的滿意投資收益，但是用定量方法仍然是能夠度量成本和收益。這是由于 RPI 能夠形成良好的風(fēng)險流程，可以降低與不良流程相關(guān)的風(fēng)險。RPI 是可以用 CMM 第2層次的工作來實施，并且最終能夠?qū)崿F(xiàn)低成本、高績效、高可靠性的目標(biāo)。

　　4.2風(fēng)險管理流程改進的成本

　　RPI 的成本是決定項目成本和收益的重要方面。RPI 成本模型主要包括：風(fēng)險流程基礎(chǔ)設(shè)施成本，風(fēng)險流程改進實施成本，風(fēng)險流程改進技術(shù)路線成本和風(fēng)險流程評估成本。

　　這些直接和間接的成本和收益均包括定性和定量兩個方面。定性成本被歸因于與生產(chǎn)低劣產(chǎn)品相關(guān)的現(xiàn)存不合理流程的成本。這可能導(dǎo)致客戶不滿意或者喪失未來商機，這些成本如客戶滿意度下降、瑕疵糾正成本、返工成本，以及由于違約而導(dǎo)致的業(yè)務(wù)損失成本等。利用有效的風(fēng)險評估方法能夠把定性因素轉(zhuǎn)換為定量成本，這可以通過評估不同因素相關(guān)風(fēng)險，然后為每一項分配風(fēng)險預(yù)算來實現(xiàn)。風(fēng)險預(yù)算是規(guī)避風(fēng)險的成本乘以風(fēng)險發(fā)生概率。要建立 RPI 投資的成本收益模型的一種方法是，定義關(guān)鍵指標(biāo)以期能夠跟蹤和度量項目。這些關(guān)鍵指標(biāo)以關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)（KQI）形式出現(xiàn)，與 TQM 項目所定義的部分指標(biāo)相一致。還可以體現(xiàn)為關(guān)鍵性能指標(biāo)（KPI），與項目經(jīng)理和職員的設(shè)想一致。其他指標(biāo)能夠體現(xiàn)為項目健康指標(biāo)（PHI），與項目規(guī)劃階段的相一致，而且易于在項目跟蹤活動中被定期檢查。

　　4.3項目風(fēng)險管理流程改進的價值

　　風(fēng)險流程改進價值包括建立合理風(fēng)險流程的直接結(jié)果以及改進產(chǎn)品質(zhì)量和客戶滿意度的結(jié)果。有關(guān)可定量化價值包括：增加生產(chǎn)力、降低產(chǎn)品周期、降低開發(fā)與維護成本等。不可定量化價值包括：改進客戶服務(wù)水平、適應(yīng)需求，以及降低維護的努力。這些定性化價值可以通過特定方法來轉(zhuǎn)換成定量價值。在實施 RPI 過程中，應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的成本價值模型。利用可以為不同組織所使用的統(tǒng)一模型，可以很方便用于結(jié)果和價值比較，也可以為企業(yè)建立一個可能的標(biāo)桿或基準(zhǔn)（Benchmark）。這個模型的另外一個價值是提供一個度量 RPI 努力的基準(zhǔn)。通常，流程改進要至少經(jīng)歷一個完整的 RPI 周期，平均需要18~36個月。但是目前沒有通用或標(biāo)準(zhǔn)模型來進行 RPI 的收益成本驗證，因為處理定量化的部分較容易，但處理RPI定性化成本和收益方面很難。為了證明RPI的成本收益，對項目風(fēng)險域改進的潛在收益需要利用風(fēng)險評估方法定性并定量化，如利用項目風(fēng)險分析管理模（PRAM）。

　　PRAM 現(xiàn)在已經(jīng)被很多歐洲公司用于識別、分析和減低與系統(tǒng)集成項目有關(guān)的風(fēng)險。PRAM 風(fēng)險管理模型可以應(yīng)用于對關(guān)鍵流程持續(xù)的風(fēng)險識別和疊代工作，該方法核心概念是風(fēng)險預(yù)算，它通過把預(yù)算價值加在潛在的 RPI 收益上，來度量 RMMM（CRM）的風(fēng)險管理的價值和效果。

　　總之，隨ISO9000：2000 和CMM 的大規(guī)模應(yīng)用，以及工程項目復(fù)雜性的增加，對 RMMM 或者 CRM的需求也將逐漸增加。因此，要想提高項目運轉(zhuǎn)效率和可靠性，有效地降低風(fēng)險，應(yīng)通過持續(xù)改進的方法對項目風(fēng)險進行管理。

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